PARTIE XII ENTRÉE EN VIGUEUR ET TITRE ABRÉGÉ 70 — Bill 106 (36th Parliament, 2nd Session)

Bill 106, 36-2

Ontario — Bills

2ND SESSION, 36TH LEGISLATURE, ONTARIO 47 ELIZABETH II, 1998 2e SESSION, 36e LÉGISLATURE, ONTARIO 47 ELIZABETH II, 1998 Bill 106 Projet de loi 106

An Act to regulate Franchise Agreements Loi visant à réglementer les contrats de franchisage Mr. Martin M. Martin Private Member’s Bill Projet de loi de député 1st Reading December 17, 1998 2nd Reading 3rd Reading Royal Assent 1re lecture 17 décembre 1998 2e lecture 3e lecture Sanction royale Printed by the Legislative Assembly of Ontario Imprimé par l’Assemblée législative de l’Ontario

EXPLANATORY NOTE The Act provides a comprehensive scheme to regulate the enter- ing into of franchise agreements and the on-going relationship between the franchisor and the franchisee.

Part I sets out the purpose of the Act.

Part II provides that a prospective franchisor must first file with the Executive Director of the Ontario Securities Commission a notice of intent to offer or sell a franchise and a disclosure document. The person offering or selling the franchise must be named in the notice of intent and must be registered as a salesperson under the Act. The disclosure document must disclose all of the material facts relating to the franchise which is being offered for sale and must include a copy of the proposed franchise agreement.

Part III provides that the disclosure document relating to a franchise must be delivered to a prospective franchisee at least 14 days before the franchise agreement is entered into or any consideration is paid for the franchise.

Part IV exempts certain offers for the sale of a franchise from the operation of the Act.

Part V sets out the minimum standards of conduct required to be maintained by the parties to a franchise agreement throughout its oper- ation. A franchisee may use its own sources of goods and services except where these are substantially associated with a trademark or patent of the franchisor. A franchisor is prohibited from terminating the franchise agreement or refusing to approve a transfer of the fran- chise without “good cause”, which is defined for these purposes. If a franchisor proposes not to renew a franchise agreement, it must give six months notice of the non-renewal and provide appropriate compensa- tion to the franchisee.

Part VI deals with dispute resolution and rights of action. Disputes must first be referred to mediation. If mediation fails, either party may start court proceedings. The franchisee has a right of action for dam- ages against the franchisor for losses suffered as a result of a misrepre- sentation in a disclosure document or for a breach of the standards of conduct required by

Part V .

Part VII provides for investigations into any matters arising from the administration of the Act and hearings by the Commission.

Part VIII provides that a decision of the Executive Director may be appealed to the Commission. The Commission’s decisions may be appealed to the Divisional Court.

Part IX sets out the offences and penalties for breach of the provisions of the Act. The sale of “pyramid franchises”, which is defined for these purposes, is prohibited.

Part X Franchise agreements must be written in plain language.

Part XI provides that the parties cannot contract out of the provisions of the Act.

Part XII The Act will come into force on proclamation. NOTE EXPLICATIVE La Loi prévoit un plan exhaustif visant à réglementer la conclu- sion de contrats de franchisage et les rapports courants entre les franchiseurs et les franchisés. La

partie I énonce l’objet de la Loi. La

partie II prévoit qu’un franchiseur éventuel doit d’abord déposer un avis d’intention d’offrir ou de vendre une franchise, ainsi qu’un document d’information, auprès du directeur général de la Commis- sion des valeurs mobilières de l’Ontario. La personne qui offre ou qui vend la franchise doit être désignée dans l’avis d’intention et être inscrite en qualité de représentant aux termes de la Loi. Le document d’information doit divulguer tous les faits importants touchant à la franchise mise en vente et comprendre une copie du contrat de franchisage proposé. La

partie III prévoit que le document d’information touchant à la franchise doit être délivré au franchisé éventuel au moins 14 jours avant la conclusion du contrat de franchisage ou le paiement d’une contrepartie au

titre de la franchise. La

partie IV soustrait certaines offres de vente d’une franchise à l’application de la Loi. La

partie V énonce les normes minimales de conduite que doivent respecter les parties au contrat de franchisage tout au long de la période d’effet de celui-ci. Le franchisé peut avoir recours à ses propres sources de biens et de services, sauf si ceux-ci sont associés essentiellement à une marque de commerce ou à un brevet d’inven- tion du franchiseur. Il est interdit au franchiseur de résilier le contrat de franchisage ou de refuser d’approuver la cession de la franchise sans «motif valable», terme qui est défini à ces fins.

Si le franchiseur envisage de ne pas renouveler le contrat de franchisage, il doit donner un préavis de non-renouvellement de six mois et offrir une indemnisation appropriée au franchisé. La

partie VI traite du règlement des différends et du droit d’intenter une poursuite. Les différends doivent d’abord être soumis à la mé- diation. Si celle-ci échoue, l’une ou l’autre des parties peut intro- duire une instance judiciaire. Le franchisé a le droit d’intenter une action en dommages-intérêts contre le franchiseur au

titre des pertes subies en raison d’une présentation inexacte des faits dans un docu- ment d’information ou d’un manquement aux normes de conduites imposées par la

partie V . La

partie VII prévoit la tenue d’enquêtes sur toute question décou- lant de l’application de la Loi, ainsi que la tenue d’audiences par la Commission. La

partie VIII prévoit qu’il peut être interjeté appel d’une décision du directeur général devant la Commission. Il peut être interjeté appel des décisions de la Commission devant la Cour divisionnaire. La

partie IX énonce les infractions et les pénalités lorsqu’il y a contravention aux dispositions de la Loi. La vente de «franchises pyramidales», terme qui est défini à ces fins, est interdite.

Partie X Les contrats de franchisage doivent être rédigés en un langage clair. La

partie XI prévoit que les parties ne peuvent renoncer par contrat à l’application des dispositions de la Loi.

Partie XII La Loi entre en vigueur sur proclamation.

Bill 106 1998

An Act to regulate Franchise Agreements CONTENTS Projet de loi 106 1998 Loi visant à réglementer les contrats de franchisage

SOMMAIRE

PART I GENERAL

PARTIE I DISPOSITIONS GÉNÉRALES 1. 2. 3.

Definitions Purpose Application of Act 1. 2. 3. Définitions Objet Champ d’application de la Loi

PART II FILING BY FRANCHISOR AND REGISTRATION OF SALESPERSONS

PARTIE II DÉPÔT DU FRANCHISEUR ET INSCRIPTION DES REPRÉSENTANTS 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. Filing and registration Change in material fact Filing requirements cease Application for registration Registration Restrictions on registration Bonds Notice of changes Registration takes effect Registration ceases 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. Dépôt et inscription Changement d’un fait important Perte d’effet des exigences relatives au dépôt Demande d’inscription Inscription Restrictions imposées à l’inscription Cautionnement

Avis de modification Prise d’effet de l’inscription Fin de l’effet de l’inscription

PART III DELIVERY OF DISCLOSURE DOCUMENT TO PROSPECTIVE FRANCHISEE

PARTIE III DÉLIVRANCE DU DOCUMENT D’INFORMA- TION AU FRANCHISÉ ÉVENTUEL 14. Delivery of disclosure document 14. Délivrance du document d’information

PART IV EXEMPTIONS

PARTIE IV EXEMPTIONS 15. 16. Exemptions Discretionary exemptions 15. 16. Exemptions Exemptions discrétionnaires

PART V STANDARDS OF CONDUCT

PARTIE V NORMES DE CONDUITE 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. Good faith Source of supplies and services Payments into trust Non-renewal of franchise agreement Termination of franchise agreement Transfer of franchise Notices Right to associate Disclosure by prospective franchisee Continuing obligations of franchisee Obligations of salesperson 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. Bonne foi Source de fournitures et de services Paiements en fiducie Non-renouvellement du contrat de franchisage Résiliation du contrat de franchisage Cession de la franchise Avis Droit d’association Divulgation d’un franchisé éventuel Obligations courantes du franchisé Obligations du représentant

2 FRANCHISES

PART VI DISPUTE RESOLUTION AND JUDICIAL REMEDIES

PARTIE VI RÈGLEMENT DES DIFFÉRENDS ET RECOURS EN JUSTICE 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. Mediation Litigation Misrepresentation in disclosure document Defence to liability Breach of standards Breach of obligations by salesperson Effect of obligations Joint and several liability Unconscionable agreements Failure to file Failure to give disclosure document Effect of termination Rights at law Action by franchisee association 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41.

Médiation Poursuite Présentation inexacte des faits dans le document d’information Défense Manquement aux normes Manquement aux obligations du représentant Effet des obligations Responsabilité solidaire Contrats exorbitants Dépôt non effectué Document d’information non remis Effet de la résiliation Droits Action de l’association de franchisés

PART VII ENFORCEMENT

PARTIE VII EXÉCUTION 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51. 52. 53. 54. Investigations Power to enter and search Seizure of property Variation of order Confidentiality Orders by the Commission Rules governing hearings Interim orders Revocation or variation of decisions Enforcement of order Undertakings Failure to comply Limitation period 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51. 52. 53. 54. Enquêtes Pouvoir de perquisitionner Saisie de biens Modification de l’ordonnance Confidentialité Ordonnances de la Commission Règles régissant les audiences Ordonnances provisoires Révocation ou modification des décisions Exécution de l’ordonnance Engagements Non-conformité Prescription

PART VIII APPEALS

PARTIE VIII APPELS 55. 56. Appeal to Commission Appeal to Divisional Court 55. 56. Appel à la Commission Appel à la Cour divisionnaire

PART IX OFFENCES AND PENALTIES

PARTIE IX INFRACTIONS ET PÉNALITÉS 57. 58. 59. 60. Offences Representations prohibited

Definitions Penalties 57. 58. 59. 60. Infractions Déclaration interdite Définitions Pénalités

PART X PLAIN LANGUAGE FRANCHISE AGREEMENTS

PARTIE X CONTRATS DE FRANCHISAGE EN LANGAGE CLAIR 61. Plain language agreements 61. Contrats en langage clair

PART XI ADMINISTRATION AND REGULATIONS

PARTIE XI APPLICATION ET RÈGLEMENTS 62. 63. Filing of documents Maintenance of records 62. 63. Dépôt de documents Tenue des dossiers

3FRANCHISES 64. 65. 66. 67. 68. 69. Delegation of Director’s powers Sending of documents Admissibility of certified statements Waiver not permitted Jurisdiction Regulations 64. 65. 66. 67. 68. 69. Délégation des pouvoirs du directeur Envoi de documents Admissibilité des déclarations certifiées con- formes Renonciation interdite Territoire de compétence Règlements

PART XII COMMENCEMENT AND

SHORT TITLE

PARTIE XII ENTRÉE EN VIGUEUR ET

TITRE ABRÉGÉ 70. 71. Commencement

Short title 70. 71. Entrée en vigueur

Titre abrégé

Definitions Her Majesty, by and with the advice and consent of the Legislative Assembly of the Province of Ontario, enacts as follows:

PART I GENERAL 1.

(1) In this Act, “associate”, when used to indicate a relation- ship with any person, means, (

a) a corporation of which the person bene- ficially owns or controls, directly or indirectly, voting securities entitling the person to more than 10 per cent of the voting rights attached to the outstanding securities of the corporation, (

b) an affiliate within the meaning of sub- section (2), (

c) a trust or estate, (

i) in which the person has a beneficial interest, or (ii) in respect of which the person serves as trustee or in a similar capacity, (

d) in the case of an individual, (

i) the spouse or child of the individual, or (ii) any relative of the individual or of the spouse of the individual who has the same residence as the individual, or (

e) a partner or joint trustee; (“personne qui a un lien”) “change in a material fact” includes, (

a) a change in the business, operations, capital or control of the franchisor or its associate, including a decision to imple- ment the change made by the franchisor or its associate, or Sa Majesté, sur l’avis et avec le consentement de l’Assemblée législative de la province de l’Ontario, édicte :

PARTIE I DISPOSITIONS GÉNÉRALES 1.

(1) Les définitions qui suivent s’appli- quent à la présente loi. «changement d’un fait important» S’entend notamment de l’un ou l’autre des change- ments suivants s’il est raisonnable de s’at- tendre qu’il aura une incidence importante sur la valeur ou le prix de la franchise of- ferte ou sur la décision d’acheter la fran- chise :

a) d’un changement dans l’activité com- merciale, l’exploitation, le capital ou le contrôle du franchiseur ou d’une per- sonne qui a un lien avec lui, y compris la décision d’effectuer ce changement, prise par le franchiseur ou par une per- sonne qui a un lien avec lui;

b) d’un changement dans le système de franchisage, y compris la décision d’ef- fectuer ce changement, prise par le fran- chiseur ou par une personne qui a un lien avec lui. («change in a material fact») «Commission» La Commission des valeurs mobilières de l’Ontario. («Commission») «contrat de franchisage» Entente écrite con- cernant une franchise et conclue d’une part par le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui et, d’autre part, par le franchisé ou le franchisé éventuel, selon le cas. («franchise agreement») «directeur»

Le directeur général de la Com- mission. («Director») «dirigeant» S’entend, selon le cas : Définitions

4 FRANCHISES 1.2 (

b) a change in the franchise system, including a decision to implement the change made by the franchisor or its associate, that would reasonably be expected to have a significant effect on the value or price of the franchise offered or the decision to pur- chase the franchise; (“changement d’un fait important”) “Commission” means the Ontario Securities Commission; (“Commission”) “Director” means the Executive Director of the Commission; (“directeur”) “franchise” means, (

a) a right to engage in a business, (

i) in which goods or services are sold or offered for sale or are distributed under a marketing or business plan required or suggested in substantial part by the franchisor or its associ- ate, (ii) that is substantially associated with a trademark, trade name, trade secret or advertising or commercial symbol of the franchisor or its asso- ciate or designating the franchisor or its associate, or with a patent owned by or licensed to the franchisor or its associate, and (iii) in which there is a continuing finan- cial interest between the franchisor or its associate and the franchisee with respect to the operation of the franchised business or that required or requires the payment of a fran- chise fee to the franchisor or its associate, (

b) a master franchise, or (

c) any business or arrangement prescribed to be a franchise for the purposes of this Act; (“franchise”) “franchise agreement” means a written agree- ment between a franchisor or its associate and the franchisee or prospective franchi- see, as the case may be, that relates to a franchise; (“contrat de franchisage”) “franchise fee” means a direct or indirect payment to purchase a franchise or to operate the franchised business, but does not include, (

a) a purchase of or an agreement to pur- chase a reasonable quantity of goods at a reasonable wholesale price for which there is an established market, other than the franchisees of that franchise, or

a) du président ou du vice-président du conseil d’administration, ou du prési- dent, du vice-président, du secrétaire, du secrétaire adjoint, du contrôleur, du contrôleur adjoint, du trésorier, du tré- sorier adjoint ou du directeur général d’une personne morale;

b) d’un particulier qui remplit des fonc- tions analogues ou qui agit dans une qualité analogue à celles des particu- liers visés à l’alinéa a);

c) d’un particulier désigné comme diri- geant d’une personne morale en vertu d’un règlement administratif de celle-ci ou d’une autorisation ayant le même effet. («officer») «fait important» Renseignement dont il est raisonnable de s’attendre qu’il aura une in- cidence sur une décision du franchisé ou du franchisé éventuel relativement à la fran- chise. («material fact») «franchise» S’entend, selon le cas :

a) du droit de se livrer à une activité com- merciale : (

i) qui consiste à vendre, mettre en vente ou distribuer des biens ou des services aux termes d’un plan de commercialisation ou d’entreprise exigé ou suggéré en grande

partie par le franchiseur ou par une per- sonne qui a un lien avec lui, (ii) qui est associée essentiellement soit à une marque de commerce, à un nom commercial à un secret indus- triel ou à un symbole publicitaire ou commercial qui appartient au fran- chiseur ou à une personne qui a un lien avec lui ou qui désigne celui-ci ou celle-ci, soit à un brevet d’inven- tion qui appartient au franchiseur ou à une personne qui a un lien avec lui, ou que l’un ou l’autre peut exploiter aux termes d’une licence, (iii) dans laquelle le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui et le franchisé ont un intérêt financier continu en ce qui concerne l’exploi- tation de l’activité commerciale franchisée, ou qui exigeait ou qui exige le paiement de redevances de franchisage au franchiseur ou à une personne qui a un lien avec lui;

b) d’une franchise maîtresse;

c) d’une activité commerciale ou d’un arrangement prescrit comme étant une franchise pour l’application de la pré- sente loi. («franchise») Sec./art. 1 (1)Bill 106

5FRANCHISES (

b) a payment of a reasonable service charge to the issuer of a credit card by an establishment accepting the credit card; (“redevances de franchisage”) “franchisee” means a person to whom a fran- chise is granted and includes, in relation to a master franchise agreement, (

a) a subfranchisor with regard to the sub- franchisor’s relationship with a franchi- sor, and (

b) a subfranchisee with regard to the sub- franchisee’s relationship with a subfran- chisor; (“franchisé”) “franchisor” means a person who grants a franchise and includes, in relation to a master franchise agreement, a subfranchisor with regard to its relationship with a sub- franchisee; (“franchiseur”) “interest in a franchise” includes the owner- ship of shares in the corporation that owns the franchise; (“intérêt dans une franchise”) “marketing or business plan” means a plan or system concerning a material aspect of con- ducting business, including, without limita- tion, (

a) price specification, special pricing sys- tems or discount plans, (

b) sales or display equipment or merchan- dising devices, (

c) sales techniques, (

d) promotional or advertising materials or co-operative advertising, (

e) training in the promotion, operation or management of the business, or (

f) operational, managerial, technical or financial guidelines or assistance; (“plan de commercialisation ou d’entreprise”) “master franchise” means the right granted by a franchisor to a subfranchisor to sell or offer franchises for the subfranchisor’s own account; (“franchise maîtresse”) “material fact” means any information that would reasonably be expected to affect a decision of the franchisee or prospective franchisee relating to the franchise; (“fait important”) “misrepresentation” includes, (

a) an untrue statement of a material fact, (

b) an omission to state a material fact, (

c) an omission to state a fact that is neces- sary to be stated in order for a statement not to be misleading; (“présentation inexacte des faits”) «franchisé» Personne à qui une franchise est concédée. S’entend en outre, relativement à un contrat de franchisage concernant une franchise maîtresse :

a) du sous-franchiseur en ce qui a trait à ses rapports avec le franchiseur;

b) du sous-franchisé en ce qui a trait à ses rapports avec le sous-franchiseur. («fran- chisee») «franchise maîtresse» Droit, concédé par le franchiseur au sous-franchiseur, de vendre ou d’offrir des franchises pour le propre compte de ce dernier. («master franchise») «franchiseur» Personne qui concède une fran- chise. S’entend en outre, relativement à un contrat de franchisage concernant une franchise maîtresse, du sous-franchiseur en ce qui a trait à ses rapports avec le sous- franchisé. («franchisor») «intérêt dans une franchise» S’entend notam- ment de la propriété d’actions de la per- sonne morale qui est propriétaire de la fran- chise. («interest in a franchise») «offre» S’entend :

a) soit de la tentative de vendre une fran- chise ou un intérêt dans celle-ci;

b) soit de la sollicitation d’une offre d’achat d’une franchise ou d’un intérêt dans celle-ci. («offer») «personne» Particulier, société en nom collec- tif, personne morale, association non consti- tuée en personne morale, entreprise non constituée en personne morale, fiduciaire, exécuteur testamentaire, administrateur suc- cessoral ou autre ayant droit. («person») «personne qui a un lien» S’il s’agit d’indiquer un rapport avec une personne, s’entend, selon le cas :

a) d’une personne morale dont la personne est propriétaire bénéficiaire ou a le con- trôle, directement ou indirectement, de valeurs mobilières avec droit de vote re- présentant plus de 10 pour cent des voix rattachées aux valeurs mobilières de la personne morale qui sont en circulation;

b) d’un membre du même groupe au sens du paragraphe (2);

c) d’une fiducie ou d’une succession : (

i) soit dans laquelle la personne a un intérêt bénéficiaire, (ii) soit à l’égard de laquelle la personne remplit des fonctions de fiduciaire ou des fonctions analogues;

d) dans le cas d’un particulier : Projet 106Sec./art. 1

(1) 6 FRANCHISES “offer” means, (

a) an attempt to sell a franchise or an interest in a franchise, or (

b) a solicitation of an offer to buy a fran- chise or an interest in a franchise; (“offre”) “officer” means, (

a) the chair or vice-chair of the board of directors, or the president, vice- president, secretary, assistant secretary, comptroller, assistant comptroller, trea- surer, assistant treasurer or general manager of a corporation, (

b) an individual who performs functions or acts in a capacity similar to the function or capacity of the individuals referred to in clause (a), or (

c) an individual designated as an officer of a corporation by by-law or similar authority of the corporation; (“diri- geant”) “person” means an individual, partnership, corporation, unincorporated association, unincorporated organization, trustee, execu- tor, administrator or other legal representa- tive; (“personne”) “prescribed” means prescribed by the reg- ulations; (“prescrit”) “registered salesperson” means an individual registered under

section 8; (“représentant inscrit”) “regulations” means the regulations made under this Act; (“règlements”) “salesperson” means a person who offers or sells franchises; (“représentant”) “sell” means selling or disposing of a franchise or an interest in a franchise. (“vendre”) (

i) soit de son conjoint ou de son enfant, (ii) soit d’un de ses parents ou d’un parent de son conjoint qui habite le même domicile que lui;

e) d’un associé ou d’un cofiduciaire. («associate») «plan de commercialisation ou d’entreprise» Plan ou système concernant un aspect im- portant de l’exploitation d’une activité com- merciale, notamment l’un ou l’autre des élé- ments suivants :

a) les prix imposés, ainsi que les systèmes d’établissement de prix ou les plans de remise spéciaux;

b) le matériel de vente ou d’étalage, ou les appareils de marchandisage;

c) les techniques de vente;

d) les aides promotionnelles ou publici- taires ou la publicité à frais partagés;

e) la formation en promotion, exploitation ou gestion de l’activité commerciale;

f) les lignes directrices ou l’aide relatives à l’exploitation ou à la gestion, ou d’ordre technique ou financier. («marketing or business plan») «prescrit» Prescrit par les règlements. («pre- scribed») «présentation inexacte des faits» S’entend no- tamment :

a) d’une déclaration erronée sur un fait im- portant;

b) de l’omission de relater un fait impor- tant;

c) de l’omission de relater un fait dont la mention est nécessaire pour qu’une dé- claration ne soit pas trompeuse. («mis- representation») «redevances de franchisage» Paiement direct ou indirect effectué en vue d’acheter une franchise ou d’exploiter l’activité commer- ciale franchisée. Est toutefois exclu de la présente définition :

a) soit l’achat, ou l’entente conclue à cette fin, d’une quantité raisonnable de biens à un prix de gros raisonnable pour lesquels il existe un marché établi, qui ne se limite pas aux franchisés de cette franchise;

b) soit le paiement d’une commission rai- sonnable à l’émetteur d’une carte de crédit par un établissement qui accepte cette carte. («franchise fee») Sec./art. 1 (1)Bill 106

7FRANCHISES Meaning of “affiliate” Meaning of “control” Meaning of “subsidiary” Purpose

(2) A corporation is an affiliate of another corporation where one of them is the sub- sidiary of the other, where both are sub- sidiaries of the same corporation or where each of them is controlled by the same person.

(3) A corporation is controlled by another person where, (

a) the voting securities of the corporation carrying more than 50 per cent of the votes that may be cast to elect directors are held, other than for the purpose of collateral for a debt, by or for the bene- fit of the other person; and (

b) the votes carried by the securities referred to in clause (

a) are sufficient, if exercised, to elect a majority of the board of directors of the corporation.

(4) A corporation is a subsidiary of another corporation where, (

a) it is controlled by, (

i) the other corporation, (ii) the other corporation and one or more corporations, each of which is controlled by the other corpora- tion, or (iii) two or more corporations, each of which is controlled by the other corporation; or (

b) it is a subsidiary of a corporation that is the other corporation’s subsidiary. 2. The purpose of this Act is, (

a) to require franchisors to disclose infor- mation about the franchise, the franchi- sor and its associates and the intended franchise relationship so that prospec- tive franchisees can make informed investment decisions; «règlements» Les règlements pris en applica- tion de la présente loi. («regulations») «représentant» Personne qui offre ou qui vend des franchises. («salesperson») «représentant inscrit» Particulier inscrit en vertu de l’article 8. («registered salesper- son») «vendre» Vendre ou aliéner une franchise ou un intérêt dans celle-ci. («sell»)

(2) Une personne morale est membre du même groupe qu’une autre si l’une d’elles est la filiale de l’autre, si les deux sont des filiales de la même personne morale ou si chacune d’elles est sous le contrôle de la même per- sonne.

(3) Une personne morale est sous le con- trôle d’une autre personne si :

a) d’une part, les valeurs mobilières avec droit de vote de la personne morale re- présentant plus de 50 pour cent des voix qui peuvent être exprimées lors de l’élection des administrateurs sont déte- nues, autrement qu’à

titre de garantie d’une dette, par cette autre personne ou à son profit;

b) d’autre part, le nombre de voix ratta- chées aux valeurs mobilières visées à l’alinéa a) est suffisant pour élire la ma- jorité des membres du conseil d’admi- nistration de la personne morale.

(4) Une personne morale est la filiale d’une autre si, selon le cas :

a) elle est sous le contrôle : (

i) soit de cette autre personne morale, (ii) soit de cette autre personne morale et d’une ou de plusieurs personnes morales qui sont toutes sous le contrôle de cette autre personne morale, (iii) soit de deux personnes morales ou plus qui sont toutes sous le con- trôle de cette autre personne morale;

b) elle est la filiale d’une personne morale qui est elle-même la filiale de cette autre personne morale. 2. La présente loi a pour objet :

a) d’obliger les franchiseurs à divulguer des renseignements sur la franchise, sur le franchiseur et les personnes qui ont un lien avec lui ainsi que sur les rap- ports de franchisage projetés de sorte que les franchisés éventuels puissent prendre leurs décisions en matière de Sens de «membre du même groupe» Sens de «contrôle» Sens de «filiale» Objet Projet 106Sec./art. 1

(1) 8 FRANCHISES Application of Act Same Same (

b) to establish minimum standards of fair dealing between franchisors and their associates and franchisees throughout franchise relationships; and (

c) to provide remedies so that disputes between franchisors or their associates and franchisees can be dealt with effi- ciently and effectively. 3.

(1) This Act applies, (

a) to an offer or sale of a franchise made in Ontario if the franchised business is to be operated either partly or wholly in Ontario or if the purchaser is an Ontario resident; or (

b) to an offer or sale of a franchise made outside Ontario if it is offered or sold to a resident of Ontario and the franchised business is to be operated either partly or wholly in Ontario.

(2) An offer or sale of a franchise is made in Ontario if, (

a) an offer to sell or a sale is made in Ontario; (

b) an offer to buy is accepted in Ontario; (

c) an offer to sell is made from Ontario; or (

d) an offer to sell or an offer to buy is accepted by communicating the accep- tance to a person in Ontario either directly or through an agent in Ontario.

(3) Despite subsection (2), this Act does not apply to an offer to sell a franchise that is located outside of Ontario if, (

a) the offer appears in a newspaper or other publication of general and regular circulation that had more than two- thirds of its circulation outside Ontario during the past 12 months; or (

b) the offer appears in a broadcast or trans- mission originating outside Ontario. placement en toute connaissance de cause;

b) d’établir des normes minimales de rap- ports équitables entre les franchiseurs et les personnes qui ont un lien avec eux, d’une part, et les franchisés, d’autre part, tant qu’existent entre eux des rap- ports de franchisage;

c) de prévoir des recours qui permettent de régler efficacement les différends entre les franchiseurs ou les personnes qui ont un lien avec eux, d’une part, et les fran- chisés, d’autre part. 3.

(1) La présente loi s’applique :

a) soit à l’offre ou à la vente d’une fran- chise effectuée en Ontario si l’activité commerciale franchisée doit être ex- ploitée en tout ou en

partie en Ontario ou que l’acheteur est un résident de l’Ontario;

b) soit à l’offre ou à la vente d’une fran- chise effectuée à l’extérieur de l’Onta- rio si celle-ci est offerte ou vendue à un résident de l’Ontario et que l’activité commerciale franchisée doit être ex- ploitée en tout ou en

partie en Ontario.

(2) L’offre ou la vente d’une franchise est effectuée en Ontario si, selon le cas :

a) l’offre de vente ou la vente est effectuée en Ontario;

b) l’offre d’achat est acceptée en Ontario;

c) l’offre de vente est effectuée à partir de l’Ontario;

d) l’offre de vente ou l’offre d’achat est acceptée en communiquant cette accep- tation à une personne en Ontario soit directement, soit par l’intermédiaire d’un mandataire en Ontario.

(3) Malgré le paragraphe (2), la présente loi ne s’applique pas à l’offre de vente d’une fran- chise située à l’extérieur de l’Ontario si, selon le cas :

a) l’offre paraît dans un journal ou dans une autre publication à diffusion géné- rale et régulière dont la diffusion au cours des 12 derniers mois s’est effec- tuée à plus des deux tiers à l’extérieur de l’Ontario;

b) l’offre est radiodiffusée, télédiffusée ou transmise à partir d’un point situé à l’extérieur de l’Ontario. Champ d’application de la Loi Idem Idem Sec./art. 2 Bill 106

9FRANCHISES Filing and registration Exception Notice of intent Disclosure document Periodic filings Change in material fact Same Exception

PART II FILING BY FRANCHISOR AND REGISTRATION OF SALESPERSONS 4.

(1) No person shall offer or sell a fran- chise unless, (

a) the franchisor has filed with the Direc- tor in accordance with this section, (

i) a notice of intent to offer or sell, and (ii) a disclosure document; and (

b) the person is a registered salesperson.

(2) For the purposes of this section, a per- son is not offering or selling a franchise solely because the person finds, introduces or brings together a prospective franchisee and a fran- chisor.

(3) A notice of intent to offer or sell shall contain the information required by the reg- ulations.

(4) A disclosure document shall, (

a) provide full, true and plain disclosure of all material facts relating to the fran- chise proposed to be offered or sold; (

b) contain the information required by the regulations; (

c) contain copies of all proposed franchise agreements; and (

d) contain financial statements, reports and other documents in accordance with the regulations.

(5) A franchisor shall file with the Director, on a periodic basis in accordance with the regulations, the prescribed financial state- ments, reports and other documents. 5.

(1) If a change in a material fact in the information required to be filed under

section 4 occurs, the franchisor shall file the change with the Director in accordance with the reg- ulations and subsection (2).

(2) A change referred to in subsection (1) shall be filed, (

a) before further offers or sales are made; and (

b) within 10 days from the day on which the change occurs. (3) Subsection (1) does not apply to a change in a term of a franchise agreement that

PARTIE II DÉPÔT DU FRANCHISEUR ET INSCRIPTION DES REPRÉSENTANTS 4.

(1) Nul ne doit offrir ou vendre une franchise sans que soient réunies les condi- tions suivantes :

a) le franchiseur a déposé les documents suivants auprès du directeur conformé- ment au présent

article : (

i) un avis d’intention d’offrir ou de vendre une franchise, (ii) un document d’information;

b) la personne est un représentant inscrit.

(2) Pour l’application du présent article, le seul fait de trouver un franchisé éventuel, de le présenter à un franchiseur ou de mettre ces deux personnes en contact ne constitue pas l’offre ou la vente d’une franchise.

(3) L’avis d’intention d’offrir ou de vendre une franchise contient les renseignements exi- gés par les règlements.

(4) Le document d’information :

a) divulgue complètement, fidèlement et clairement tous les faits importants se rapportant à la franchise dont l’offre ou la vente est proposée;

b) contient les renseignements exigés par les règlements;

c) contient des copies de tous les contrats de franchisage proposés;

d) contient les états financiers, rapports et autres documents prévus par les règle- ments.

(5) Le franchiseur dépose périodiquement auprès du directeur, conformément aux règle- ments, les états financiers, rapports et autres documents prescrits. 5.

(1) En cas de changement d’un fait im- portant faisant

partie des renseignements qui doivent être déposés aux termes de l’article 4, le franchiseur dépose ce changement auprès du directeur conformément aux règlements et au paragraphe (2).

(2) Le changement visé au paragraphe (1) est déposé :

a) d’une part, avant que ne soient effec- tuées de nouvelles offres ou de nou- velles ventes;

b) d’autre part, dans les 10 jours qui sui- vent le changement.

(3) Le paragraphe (1) ne s’applique pas au changement qui est apporté à une clause d’un Dépôt et inscription Exception Avis d’intention Document d’informa- tion Dépôts périodiques Changement d’un fait important Idem Exception Projet 106Sec./art. 4

(1) 10 FRANCHISES Filing requirements cease Application for regis- tration Registration Term of registration Restrictions on registra- tion Applicant’s right to be heard Bonds Same was negotiated at the request of the prospec- tive franchisee. 6. The requirements to file under sections 4 and 5 cease when, (

a) the franchisor gives a notice to the Director that it no longer offers or sells franchises under this Act; or (

b) the Director makes an order stating that the franchisor is prohibited from offer- ing or selling franchises under this Act. 7. An individual who wishes to be regis- tered as a salesperson must file an application with the Director. 8.

(1) The Director may register an appli- cant if the applicant, (

a) is an individual; (

b) is listed in the franchisor’s notice of intent to sell; (

c) is an officer or employee of the franchi- sor; and (

d) in the opinion of the Director, is suit- able for registration and meets the requirements of the regulations.

(2) A registration is valid for the prescribed term unless the term is restricted under clause 9 (1) (c). 9.

(1) The Director may, if he or she con- siders it necessary, restrict, (

a) the registration of an applicant or regis- tered salesperson by imposing terms and conditions on the registration; (

b) the registration of an applicant or regis- tered salesperson to offers or sales in certain types or classes of franchises; (

c) the term of the registration of an appli- cant or registered salesperson.

(2) The Director shall not refuse to grant or amend a registration or impose terms and con- ditions on a registration without giving the applicant or registered salesperson an opportu- nity to be heard. 10.

(1) The Director may require any applicant or registered salesperson to deliver a bond, or an additional bond, to him or her within a specified time.

(2) The bond or additional bond shall be in the amount, in the form and subject to the terms and conditions set out in the regulations. contrat de franchisage et qui a été négocié à la demande du franchisé éventuel. 6. Les exigences relatives au dépôt prévues aux articles 4 et 5 ne s’appliquent plus si, selon le cas :

a) le franchiseur donne au directeur un avis indiquant qu’il n’offre plus ni ne vend de franchises aux termes de la pré- sente loi;

b) le directeur donne un ordre indiquant qu’il est interdit au franchiseur d’offrir ou de vendre des franchises aux termes de la présente loi. 7. Le particulier qui souhaite s’inscrire comme représentant doit déposer une demande auprès du directeur. 8.

(1) Le directeur peut inscrire l’auteur de la demande si ce dernier remplit les conditions suivantes :

a) il est un particulier;

b) il figure dans l’avis d’intention de ven- dre du franchiseur;

c) il est un dirigeant ou un employé du franchiseur;

d) il est, de l’avis du directeur, admissible à l’inscription et satisfait aux exigences des règlements.

(2) L’inscription est valide pendant la pé- riode prescrite, sauf si celle-ci est restreinte en vertu de l’alinéa 9 (1) c). 9.

(1) Le directeur peut, s’il l’estime né- cessaire, restreindre :

a) l’inscription de l’auteur de la demande ou du représentant inscrit en l’assortis- sant de conditions;

b) l’inscription de l’auteur de la demande ou du représentant inscrit à l’offre ou à la vente de certaines sortes ou catégo- ries de franchises;

c) la durée de l’inscription de l’auteur de la demande ou du représentant inscrit.

(2) Le directeur ne doit pas refuser d’accor- der ou de modifier une inscription ni l’assortir de conditions sans donner à l’auteur de la demande ou au représentant inscrit l’occasion d’être entendu. 10.

(1) Le directeur peut exiger que l’au- teur de la demande ou le représentant inscrit lui délivre un cautionnement ou un cautionne- ment supplémentaire dans un délai donné.

(2) Le montant, la forme et les conditions du cautionnement ou du cautionnement sup- plémentaire sont ceux précisés dans les règle- ments. Perte d’effet des exigences relatives au dépôt Demande d’inscription Inscription Durée de l’inscription Restrictions imposées à l’inscription Droit de l’auteur de la demande d’être entendu Cautionne- ment Idem Sec./art. 5 (3)Bill 106

11FRANCHISES Notice of changes Amendment of registra- tion Registration takes effect Registration ceases Notice of end of employment 11.

(1) Every registered salesperson shall, within seven days of the change, notify the Director of the following: 1. A change in the registered salesperson’s business address. 2. The commencement of employment with a franchisor. 3. The termination of employment with a franchisor. 4. Any other change specified in the regu- lations.

(2) The Director may amend the registra- tion of the registered salesperson on receipt of the information under subsection (1) or if there is a change in the restrictions referred to in

section 9. 12. Registration of a salesperson does not take effect until the applicant has received written notice from the Director that registra- tion has been granted. 13.

(1) Registration of a salesperson ceases to have effect, (

a) when the term of the registration expires; (

b) when the registered salesperson gives a notice to the Director that he or she is no longer offering or selling franchises under this Act; (

c) when the registered salesperson is no longer employed by the franchisor to offer or sell franchises or is no longer an officer of the franchisor; (

d) when the franchisor who employs the registered salesperson or for whom the registered salesperson is an officer gives the Director a notice under clause 6 (a); (

e) when the registration is cancelled by the Commission; or (

f) during the period that the registration has been suspended by the Commission.

(2) The franchisor shall notify the Director within 10 days when a registered salesperson ceases to be employed by the franchisor or ceases to be an officer of the franchisor. 11.

(1) Chaque représentant inscrit avise le directeur de chacun des changements suivants dans les sept jours du changement : 1. Le changement d’adresse commerciale du représentant inscrit. 2. L’entrée en service chez le franchiseur. 3. La cessation de l’emploi chez le fran- chiseur. 4. Tout autre changement précisé dans les règlements.

(2) Le directeur peut modifier l’inscription du représentant inscrit sur réception des ren- seignements visés au paragraphe (1) ou en cas de modification des restrictions visées à l’arti- cle 9. 12. L’inscription du représentant ne prend effet que lorsque l’auteur de la demande a reçu un avis écrit du directeur selon lequel l’inscription a été accordée. 13.

(1) L’inscription du représentant cesse d’avoir effet à l’un ou l’autre des moments suivants :

a) lorsque l’inscription vient à expiration;

b) lorsque le représentant inscrit donne au directeur un avis indiquant qu’il n’offre plus ni ne vend de franchises aux termes de la présente loi;

c) lorsque le franchiseur n’emploie plus le représentant inscrit pour offrir ou ven- dre des franchises ou que ce dernier n’est plus un dirigeant du franchiseur;

d) lorsque le franchiseur qui emploie le représentant inscrit ou dont ce dernier est un dirigeant donne au directeur l’avis visé à l’alinéa 6 a);

e) lorsque la Commission annule l’inscrip- tion;

f) au cours de la période de suspension de l’inscription par la Commission.

(2) Lorsqu’il n’emploie plus le représentant inscrit ou que ce dernier n’est plus l’un de ses dirigeants, le franchiseur en avise le directeur dans les 10 jours suivants.

Avis de modification Modification de l’inscrip- tion Prise d’effet de l’inscrip- tion Fin de l’effet de l’inscrip- tion

Avis de la cessation de l’emploi Projet 106Sec./art. 11

(1) 12 FRANCHISES Delivery of disclosure document Time for delivery Changes in material fact Time for delivery of changes Exemptions

PART III DELIVERY OF DISCLOSURE DOCUMENT TO PROSPECTIVE FRANCHISEE 14.

(1) A franchisor shall give a prospec- tive franchisee a copy of the most recent dis- closure document and other documents referred to in

section 4 and any changes required to be filed under

section 5.

(2) The disclosure document, other docu- ments and changes must be received by the prospective franchisee at the earlier of, (

a) the first personal business meeting that is held for the purpose of discussing the offer or sale of a franchise; or (

b) a day that is at least 14 days before the prospective franchisee, (

i) enters into an agreement relating to the franchise, or (ii) pays any consideration relating to the franchise.

(3) A franchisor shall give a prospective franchisee a statement of any changes in a material fact that occurs after the disclosure document, other documents and changes have been given to the prospective franchisee.

(4) The changes shall be given as soon as possible after they have occurred, but not later than 24 hours before the earlier of, (

a) the entering into by the prospective franchisee of an agreement relating to the franchise; or (

b) the payment of any consideration by the prospective franchisee relating to the franchise.

PART IV EXEMPTIONS 15.

(1) Sections 4, 5, 11 and 14 do not apply to, (

a) an offer or sale of a franchise by a fran- chisee if, (

i) the franchisee is not the franchisor or an associate of the franchisor or a director, officer or employee of the franchisor or its associate, (ii) the offer or sale is for the franchi- see’s own account,

PARTIE III DÉLIVRANCE DU DOCUMENT D’INFORMATION AU FRANCHISÉ ÉVENTUEL 14.

(1) Le franchiseur remet au franchisé éventuel une copie du document d’information et des autres documents visés à l’article 4 les plus récents, et une copie de tous les change- ments qui doivent être déposés aux termes de l’article 5.

(2) Le franchisé éventuel doit recevoir le document d’information, les autres documents et les changements à celui des moments sui- vants qui survient en premier :

a) à la première réunion d’affaires tenue par les parties pour discuter de l’offre ou de la vente d’une franchise;

b) au moins 14 jours avant que le fran- chisé éventuel : (

i) soit conclue une entente relative- ment à la franchise, (ii) soit paie une contrepartie relative- ment à la franchise.

(3) Le franchiseur remet au franchisé éven- tuel une déclaration faisant état de tout chan- gement d’un fait important survenu après que le document d’information, les autres docu- ments et les changements lui ont été remis.

(4) Les changements sont remis le plus tôt possible après le moment où ils sont survenus, mais au moins 24 heures avant celui des évé- nements suivants qui survient en premier :

a) la conclusion par le franchisé éventuel d’une entente relativement à la fran- chise;

b) le paiement par le franchisé éventuel d’une contrepartie relativement à la franchise.

PARTIE IV EXEMPTIONS 15.

(1) Les articles 4, 5, 11 et 14 ne s’ap- pliquent pas aux éléments suivants :

a) l’offre ou la vente d’une franchise par un franchisé si les conditions suivantes sont réunies : (

i) le franchisé n’est pas le franchi- seur ni une personne qui a un lien avec lui, ni un administrateur, un dirigeant ou un employé du fran- chiseur ou d’une personne qui a un lien avec lui, (ii) l’offre ou la vente est effectuée pour le propre compte du fran- chisé, Délivrance du document d’informa- tion Moment de la délivrance Changement d’un fait im- portant Moment de la remise des changements Exemptions Sec./art. 14 (1)Bill 106

13FRANCHISES Sale not effected through franchisor (iii) in the case of a master franchise, the entire franchise is offered or sold, (iv) the offer or sale is not effected by or through the franchisor, and (

v) in the five years before making an offer to sell, the franchisee has not sold a franchise; (

b) an offer or sale of a franchise to a per- son who has been for at least two years an officer or director of the franchisor or its associate for that person’s own account; (

c) an offer or sale of an additional fran- chise to an existing franchisee if that additional franchise is substantially the same as the franchise that the franchi- see has operated for at least two years at the time of the offer or sale; (

d) a renewal or extension of an existing franchise agreement if there is no inter- ruption in the operation of the fran- chised business and there is no material change in the franchise relationship; (

e) an offer or sale of a franchise if the franchisee is required to make a total annual investment of $1,000 or less to acquire and operate the franchise; (

f) an offer or sale of a franchise by an executor, administrator, sheriff, re- ceiver, trustee, trustee in bankruptcy or guardian on behalf of a person other than the franchisor or the estate of the franchisor; (

g) an offer or sale of a right to a person to sell goods or services within or adjacent to a retail establishment as a department or division of the establishment, if the person is not required to purchase goods or services from the operator of the retail establishment.

(2) For the purpose of subclause (1) (a) (iv), a sale is not effected by or through a franchisor if, (

a) the prospective franchisee merely signs franchise agreements with terms that do not differ in a material way from the franchise agreements with the existing franchisee; or (iii) dans le cas d’une franchise maî- tresse, la totalité de la franchise est offerte ou vendue, (iv) l’offre ou la vente n’est pas effec- tuée par le franchiseur ni par son intermédiaire, (

v) le franchisé n’a pas vendu de fran- chise au cours des cinq ans qui précèdent son offre de vente;

b) l’offre ou la vente d’une franchise à un particulier qui a été pendant au moins deux ans un dirigeant ou un administra- teur du franchiseur ou d’une personne qui a un lien avec lui pour le propre compte de ce particulier;

c) l’offre ou la vente d’une franchise sup- plémentaire à un franchisé si cette der- nière est essentiellement la même que la franchise que le franchisé exploite depuis au moins deux ans au moment de l’offre ou de la vente;

d) le renouvellement ou la prorogation d’un contrat de franchisage s’il n’y a pas d’interruption dans l’exploitation de l’activité commerciale franchisée et qu’il n’y a pas de changement impor- tant dans les rapports de franchisage;

e) l’offre ou la vente d’une franchise si le franchisé est tenu de faire un investisse- ment total annuel de 1 000 $ ou moins pour acquérir et exploiter la franchise;

f) l’offre ou la vente d’une franchise par un exécuteur testamentaire, un adminis- trateur successoral, un shérif, un sé- questre, un fiduciaire, un syndic de fail- lite ou un tuteur au nom d’une personne autre que le franchiseur ou la succes- sion de ce dernier;

g) l’offre ou la vente, à une personne, du droit de vendre des biens ou des ser- vices dans un établissement de com- merce de détail ou dans un endroit qui lui est adjacent comme un service ou une division de l’établissement, si la personne n’est pas tenue d’acheter des biens ou des services de l’exploitant de cet établissement.

(2) Pour l’application du sous-alinéa (1) a) (iv), la vente n’est pas effectuée par le franchi- seur ni par son intermédiaire si, selon le cas :

a) le franchisé éventuel ne fait que signer des contrats de franchisage dont les conditions ne diffèrent pas de façon im- portante de celles des contrats de fran- chisage conclus avec le franchisé ac- tuel; La vente n’est pas ef- fectuée par l’inter- médiaire du franchiseur Projet 106Sec./art. 15

(1) 14 FRANCHISES Interruption in operation of franchise Discretionary exemptions Terms or conditions Effective date Good faith Same Reasonable performance standards Commercial- ly reasonable standard Encroach- ment prohibited Source of supplies and services (

b) the franchisor has a reasonable right to approve or disapprove the sale or requires payment of a reasonable trans- fer fee.

(3) For the purpose of clause (1) (d), an interruption in the operation of the franchised business solely for the purpose of renovating the premises or relocating the business is not a material change in the franchise relationship or an interruption in the operation of the fran- chised business. 16.

(1) If it is satisfied that to do so would not be prejudicial to the public interest, the Commission may make an order exempting an offer or sale of a franchise or a class or type of offer, sale or franchise from any one or more of sections 4, 5, ll and 14 or all or any part of a regulation made under this Act.

(2) The order may be subject to any terms or conditions that the Commission considers necessary.

(3) An order may provide that it is effective as of a date before it was made.

PART V STANDARDS OF CONDUCT 17.

(1) Every party to a franchise agree- ment shall perform the obligations and exer- cise the rights under the agreement in good faith.

(2) Good faith means honesty in fact and the observance of commercially reasonable standards of fair dealing throughout the fran- chise relationship.

(3) Neither the franchisor or its associate nor the franchisee may impose unreasonable performance standards on the other with respect to the franchise.

(4) If a franchise agreement contains any unilateral, arbitrary or discretionary right, the party exercising the right must exercise it in a commercially reasonable manner, balancing the interests of the franchisor, the franchisee and the collective interests of the franchisor and all the franchisees of that franchisor.

(5) A franchisor or its associate shall not establish a point of sale for the same or similar goods or services offered for sale by the fran- chisee within the area specified in the franchise agreement or, if no such area is specified, within an area that is likely to adversely affect the sales of the franchisee. 18.

(1) A franchisor or its associate shall not, directly or indirectly, prohibit a franchisee

b) le franchiseur a un droit raisonnable d’approuver ou non la vente ou exige le paiement de droits de cession raisonna- bles.

(3) Pour l’application de l’alinéa (1) d), l’interruption de l’exploitation de l’activité commerciale franchisée aux seules fins d’en rénover les locaux ou de déménager celle-ci ne constitue pas un changement important dans les rapports de franchisage ni une inter- ruption de l’exploitation de cette activité. 16.

(1) Si elle est convaincue que cela ne nuirait pas à l’intérêt public, la Commission peut rendre une ordonnance soustrayant l’offre ou la vente d’une franchise, ou une catégorie ou une sorte d’offre, de vente ou de franchise, à l’application d’un ou de plusieurs des arti- cles 4, 5, 11 et 14 ou de l’une quelconque ou de l’ensemble des dispositions d’un règlement pris en application de la présente loi.

(2) L’ordonnance peut être assortie des con- ditions que la Commission estime nécessaires.

(3) L’ordonnance peut prévoir qu’elle a un effet rétroactif.

PARTIE V NORMES DE CONDUITE 17.

(1) Toutes les parties à un contrat de franchisage exécutent les obligations et exer- cent les droits prévus au contrat de bonne foi.

(2) L’expression «de bonne foi» s’entend de l’honnêteté de fait et de l’observation de normes raisonnables sur le plan commercial de rapports équitables tant qu’existent des rap- ports de franchisage.

(3) Ni le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui ni le franchisé ne peut imposer à l’autre des normes de rendement déraisonna- bles en ce qui a trait à la franchise.

(4) Si un contrat de franchisage prévoit un droit unilatéral, arbitraire ou discrétionnaire, la

partie qui l’exerce doit le faire d’une ma- nière raisonnable sur le plan commercial en conciliant les intérêts du franchiseur et du franchisé, ainsi que les intérêts collectifs du franchiseur et de tous ses franchisés. (5) Le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui ne doit pas établir un point de vente pour des biens ou services identiques ou semblables à ceux que le franchisé met en vente dans le secteur précisé dans le contrat de franchisage ou, si ce dernier ne précise pas de secteur, dans un secteur qui nuira probable- ment aux ventes du franchisé. 18.

(1) Ni le franchiseur ni une personne qui a un lien avec lui ne doit, directement ou Interruption de l’exploita- tion de la franchise Exemptions discrétion- naires Conditions Date d’entrée en vigueur Bonne foi Idem Normes de rendement raisonnables Normes rai- sonnables sur le plan commercial Empiètement interdit Source de fournitures et de services Sec./art. 15 (2)Bill 106

15FRANCHISES Exception Payments into trust Non-renewal of franchise agreement Fair market value from obtaining equipment, fixtures, supplies or services used in the setting up or operating of the franchised business from sources chosen by the franchisee, except that the equipment, fixtures, supplies or services may be required to meet uniform system-wide standards that are consistently applied and enforced by the franchisor. (2) Subsection (1) does not apply in respect of reasonable quantities of equipment, fix- tures, supplies or services that the franchisee is required to obtain from the franchisor or its associate where the equipment, fixtures, sup- plies or services are substantially associated with a trademark, trade name, trade secret or advertising or commercial symbol of the fran- chisor or its associate or designating the fran- chisor or its associate, or with a patent owned by or licensed to the franchisor or its asso- ciate. 19.

At the request of a franchisor, its asso- ciate or a prospective franchisee, investments or other funds to be paid by any of those parties to another shall be placed in trust in accordance with the regulations. 20.

(1) A franchisor or its associate shall not refuse to renew a franchise agreement unless the franchisee has received six months’ notice of the refusal and, (

a) the franchisee will be entitled to con- tinue to conduct substantially the same type of business in the same area after the expiration of the franchise agree- ment; or (

b) the franchisee will be compensated either by repurchase or by other means for the fair market value of the fran- chised business, as if the franchise agreement had been renewed for the same period as in the original franchise agreement.

(2) The fair market value of a franchised business shall be, (

a) determined by an impartial appraiser whose appointment is acceptable to the franchisor or its associate and the fran- chisee; and indirectement, interdire au franchisé de se pro- curer auprès de sources de son choix du maté- riel des accessoires fixes, des fournitures ou des services nécessaires à l’établissement ou à l’exploitation de l’activité commerciale fran- chisée. Toutefois, il peut être exigé que le matériel, les accessoires fixes, les fournitures ou les services respectent des normes uni- formes à l’échelle du réseau, que le franchi- seur applique et fait respecter de façon uni- forme.

(2) Le paragraphe (1) ne s’applique pas à des quantités raisonnables de matériel, d’ac- cessoires fixes, de fournitures ou de services que le franchisé est tenu de se procurer auprès du franchiseur ou d’une personne qui a un lien avec lui si l’équipement, les accessoires fixes, les fournitures ou les services sont associés essentiellement soit à une marque de com- merce, à un nom commercial, à un secret in- dustriel ou à un symbole publicitaire ou com- mercial qui appartient au franchiseur ou à une personne qui a un lien avec lui ou qui désigne celui-ci ou celle-ci, soit à un brevet d’inven- tion qui appartient au franchiseur ou à une personne qui a un lien avec lui, ou que l’un ou l’autre peut exploiter aux termes d’une licence. 19.

À la demande du franchiseur, d’une personne qui a un lien avec lui ou d’un fran- chisé éventuel, les sommes investies ou autres fonds qu’une de ces parties doit payer à l’autre sont placés en fiducie conformément aux rè- glements. 20.

(1) Ni le franchiseur ni une personne qui a un lien avec lui ne doit refuser de renou- veler un contrat de franchisage, sauf si le fran- chisé a reçu un préavis de six mois du refus et que selon le cas :

a) le franchisé aura le droit de continuer à exercer essentiellement la même sorte d’activité commerciale dans la même région après l’expiration du contrat de franchisage;

b) le franchisé sera indemnisé, par rachat ou autrement, de la juste valeur mar- chande de l’activité commerciale fran- chisée, comme si le contrat de franchi- sage avait été renouvelé pour la même période que celle prévue dans le contrat de franchisage initial.

(2) La juste valeur marchande de l’activité commerciale franchisée réunit les conditions suivantes :

a) elle est fixée par un estimateur impar- tial que le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui et le franchisé jugent acceptable; Exception Paiements en fiducie Non-renou- vellement du contrat de franchisage Juste valeur marchande Projet 106Sec./art. 18

(1) 16 FRANCHISES Use of trademarks, etc. Terms of renewal Termination of franchise agreement Meaning of “good cause” (

b) based on a method of valuation that is recognized as being appropriate for that industry.

(3) Unless the franchisor or its associate agrees, clause (1) (

a) does not give the right to the franchisee to use any trademark or other proprietary information of the franchisor or its associate.

(4) If the parties cannot agree on the terms of the renewal, the terms of the renewal shall be at least substantially the same as the terms being offered to prospective franchisees, pro- vided that the terms do not materially change the rights and duties of the parties. 21.

(1) A franchisor or its associate shall not unilaterally terminate a franchise agree- ment before its expiration unless, (

a) there is good cause; and (

b) the franchisor has notified the franchi- see in accordance with

section 23.

(2) For the purposes of this section, “good cause” includes, (

a) the failure of the franchisee, (

i) to comply with a lawful material provision of the franchise agreement after receiving a notice and a 10-day period to cure the default, or (ii) if the default cannot be cured within the 10-day period, to initiate within the 10-day period substantial conti- nuing action to cure the default, (

b) any case where the franchisee, (

i) is bankrupt or is declared legally insolvent, (ii) makes an assignment for the benefit of creditors or a similar disposition of the assets of the franchised busi- ness, (iii) voluntarily abandons the franchised business, (iv) is convicted of an offence under a law in force in Ontario that substan- tially impairs the goodwill associated with the franchisor’s or its asso- ciate’s trademark, trade name or trade secret, or an advertising or commercial symbol of or designating the franchisor or its associate, or with a patent owned by or licensed to the franchisor or its associate,

b) elle est fondée sur une méthode d’éva- luation qui est reconnue comme étant appropriée dans ce secteur.

(3) Sauf si le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui y consent, l’alinéa

(1) a) ne donne pas au franchisé le droit d’utiliser une marque de commerce de l’un ou de l’autre ou d’autres informations couvertes par des droits de propriété.

(4) Si les parties ne peuvent s’entendre sur les conditions du renouvellement, ces condi- tions sont au moins essentiellement les mêmes que celles offertes aux franchisés éventuels, à la condition qu’elles ne modifient pas de fa- çon importante les droits et les obligations des parties. 21.

(1) Le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui ne doit pas résilier unilatéra- lement le contrat de franchisage avant son expiration sauf si les conditions suivantes sont réunies :

a) il existe un motif valable de ce faire;

b) le franchiseur a avisé le franchisé con- formément à l’article 23.

(2) La définition qui suit s’applique pour l’application du présent article. «motif valable» S’entend notamment des élé- ments suivants :

a) le défaut du franchisé : (

i) de se conformer à une disposition importante légitime du contrat de franchisage après avoir reçu un avis et après avoir joui d’une période de 10 jours pour remédier à la situation, (ii) s’il ne peut être remédié à la situa- tion au cours de la période de 10 jours, de prendre, au cours de cette période, des mesures courantes significatives pour y remédier;

b) toute situation où le franchisé, selon le cas : (

i) fait faillite ou est déclaré légalement insolvable, (ii) fait une cession des biens de l’acti- vité commerciale franchisée au profit des créanciers ou aliène ces biens de façon semblable, (iii) abandonne volontairement l’activité commerciale franchisée, (iv) est déclaré coupable d’une infraction à une loi en vigueur en Ontario qui compromet considérablement l’acha- landage associé soit à une marque de commerce, à un nom commercial, à un secret industriel ou à un symbole Utilisation des marques de commerce Conditions du renouvel- lement Résiliation du contrat de franchisage Sens de «mo- tif valable» Sec./art. 20 (2)Bill 106

17FRANCHISES Transfer of franchise Meaning of “good cause” Approval of transfer Deemed approval (

v) fails, on two or more occasions, to comply with a lawful, material provi- sion of the franchise agreement, if the enforcement of the provision is similar to that imposed on all other franchisees, or (vi) operates the franchised business in a manner that endangers public health or safety. 22.

(1) A franchisor or its associate shall not refuse to approve a transfer of a franchise or an interest in a franchise unless, (

a) there is good cause; and (

b) the franchisor has notified the franchi- see in accordance with

section 23.

(2) For the purposes of this section, “good cause” includes any case where, (

a) the prospective franchisee fails to meet the franchisor’s written reasonable stan- dards then in effect for a new franchisee, (

b) the prospective franchisee or its asso- ciate is a competitor of the franchisor or its associate, (

c) the prospective franchisee is unable or unwilling to be bound by a lawful obli- gation imposed by the existing franchise agreement, (

d) the franchisee or prospective franchisee fails to cure a default under a franchise agreement with the franchisor or its associate existing at the time of the pro- posed transfer.

(3) If approval of a transfer is required by the franchise agreement, the franchisor or its associate shall not unreasonably withhold that approval.

(4) A franchisor or its associate shall be deemed to have approved a transfer unless the franchisee receives written notice of the rea- sons for disapproval within 30 days of the publicitaire ou commercial qui ap- partient au franchiseur ou à une per- sonne qui a un lien avec lui ou qui désigne celui-ci ou celle-ci, soit à un brevet d’invention qui appartient au franchiseur ou à une personne qui a un lien avec lui, ou que l’un ou l’au- tre peut exploiter aux termes d’une licence, (

v) ne se conforme pas, à deux reprises ou plus, à une disposition importante légitime du contrat de franchisage si la disposition est exécutoire de la même façon pour tous les franchisés, (vi) exploite l’activité commerciale fran- chisée d’une manière qui met en dan- ger la santé ou la sécurité du public. 22.

(1) Le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui ne doit pas refuser d’approu- ver la cession d’une franchise ou d’un intérêt dans celle-ci sauf si les conditions suivantes sont réunies :

a) il existe un motif valable de ce faire;

b) le franchiseur a avisé le franchisé con- formément à l’article 23.

(2) La définition qui suit s’applique pour l’application du présent article. «motif valable» S’entend notamment des cas suivants :

a) le franchisé éventuel ne satisfait pas aux normes raisonnables écrites du franchi- seur qui sont alors en vigueur pour un nouveau franchisé;

b) le franchisé éventuel ou une personne qui a un lien avec lui est un concurrent du franchiseur ou d’une personne qui a un lien avec lui;

c) le franchisé éventuel ne peut pas ou ne veut pas être lié par une obligation légi- time imposée par le contrat de franchi- sage existant;

d) au moment de la cession proposée, il y avait manquement à un contrat de fran- chisage conclu avec le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui, sit- uation à laquelle le franchisé ou le fran- chisé éventuel ne remédie pas.

(3) Si le contrat de franchisage exige l’ap- probation de la cession, le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui ne doit pas refuser cette approbation pour des motifs dé- raisonnables.

(4) Le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui est réputé avoir approuvé la ces- sion sauf si le franchisé reçoit un avis écrit des motifs du refus de l’approuver dans les 30 Cession de la franchise Sens de «mo- tif valable» Approbation de la cession Approbation réputée Projet 106Sec./art. 21

(2) 18 FRANCHISES Notices Request to transfer Notice void for non- compliance Right to associate Same Disclosure by prospec- tive fran- chisee Continuing obligations of franchisee Obligations of salesper- son franchisor’s or its associate’s receipt of the written notice of the proposed transfer. 23.

(1) A notice under

section 20, 21 or 22 must, (

a) be in writing; and (

b) contain a statement of the intention not to renew, to terminate or to refuse to approve the transfer of the franchise, as the case may be, together with, (

i) the reasons for the non-renewal, termination or refusal to approve the transfer, and (ii) the effective date of the non- renewal or termination.

(2) A notice of a request for approval to transfer a franchise by a franchisee must be in writing.

(3) A notice which does not comply with this

section is void. 24.

(1) A franchisor shall not, directly or indirectly, prohibit or restrict a franchisee from forming an organization of franchisees or from associating with other franchisees in any organization of franchisees.

(2) A franchisor shall not directly or indi- rectly penalize a franchisee for engaging in the activities described in subsection (1). 25. A prospective franchisee shall give information to the franchisor that the franchi- see knows or should know is relevant to, or would have an effect on, the decision of the franchisor to enter into a franchise agreement with that franchisee. 26. A franchisee who becomes aware of a contravention of this Act or the regulations by a franchisor or its associate or salesperson that causes a loss to the franchisee shall, (

a) take reasonable steps to minimize the loss; and (

b) promptly take reasonable steps to resolve the matter with the franchisor, associate or salesperson who the fran- chisee believes is responsible for the loss. 27. A salesperson shall act in good faith in dealings with a prospective franchisee and shall not knowingly mislead or make any mis- representations to a prospective franchisee. jours de la réception, par le franchiseur ou par une personne qui a un lien avec lui, de l’avis écrit de la cession proposée. 23.

(1) L’avis prévu à l’article 20, 21 ou 22 doit :

a) d’une part, être donné par écrit;

b) d’autre part, contenir une déclaration de l’intention de ne pas renouveler la fran- chise, de la résilier ou de refuser d’en approuver la cession, selon le cas, ainsi que les éléments suivants : (

i) les motifs du non-renouvellement, de la résiliation ou du refus d’ap- prouver la cession, (ii) la date d’entrée en vigueur du non- renouvellement ou de la résilia- tion.

(2) Le franchisé doit donner par écrit l’avis d’une demande d’approbation de la cession d’une franchise.

(3) L’avis qui n’est pas conforme au présent

article est nul. 24.

(1) Le franchiseur ne doit pas, directe- ment ou indirectement, interdire au franchisé de former un organisme de franchisés ou de s’associer à d’autres franchisés au sein d’un organisme de franchisés, ni lui imposer des restrictions à cet égard.

(2) Le franchiseur ne doit pas, directement ou indirectement, pénaliser le franchisé qui se livre aux activités visées au paragraphe (1). 25. Le franchisé éventuel donne au fran- chiseur les renseignements dont il sait ou de- vrait savoir qu’ils se rapportent à la décision du franchiseur de conclure un contrat de fran- chisage avec lui ou auraient une incidence sur celle-ci. 26. Le franchisé qui apprend que le fran- chiseur, une personne qui a un lien avec lui ou son représentant a commis une contravention à la présente loi ou aux règlements qui lui fait subir une perte fait ce qui suit :

a) il prend des mesures raisonnables pour minimiser la perte;

b) il prend promptement des mesures rai- sonnables pour résoudre la question avec le franchiseur, la personne qui a un lien avec lui ou le représentant qu’il croit responsable de la perte. 27. Le représentant agit de bonne foi dans ses rapports avec le franchisé éventuel et ne doit pas sciemment induire ce dernier en erreur ni lui faire des présentations inexactes des faits. Avis Demande de cession Nullité de l’avis Droit d’association Idem Divulgation d’un franchi- sé éventuel Obligations courantes du franchisé Obligations du représen- tant Sec./art. 22 (4)Bill 106

19FRANCHISES Mediation Starting the process Mediator’s appointment Mediation Extension of time Notice of failure Same Mediator’s report Litigation Limitation Misrepresen- tation in disclosure document

PART VI DISPUTE RESOLUTION AND JUDICIAL REMEDIES 28.

(1) If a dispute relating to a franchise arises between the franchisee and the franchi- sor or its associate and has not been resolved by agreement between the parties, then either party may refer the matter in dispute to a mediator.

(2) The party seeking mediation shall file an application for the appointment of a medi- ator with the Commission.

(3) The Director shall ensure that a medi- ator is appointed promptly in accordance with the regulations.

(4) The mediator shall enquire into the issues in dispute and attempt to effect a settle- ment of as many of the issues as possible within the prescribed time.

(5) The parties may by agreement extend the time for the completion of the mediation process, even if the time for completion has expired.

(6) If at any time before a settlement is effected the mediator is of the opinion that mediation will fail, he or she shall promptly notify the parties.

(7) Mediation has failed when the mediator has given notice to the parties that in his or her opinion mediation will fail, or when the prescribed or agreed time for mediation has expired and no settlement has been reached.

(8) If mediation fails, the mediator, in addi- tion to any notice required to be given, shall prepare and give to the parties a report setting out the mediator’s description of the issues that remain in dispute. 29.

(1) If mediation fails, either party may start proceedings in the Ontario Court (General Division).

(2) No person may bring proceedings in court unless mediation has first been sought and has failed. 30.

(1) If a franchisee suffers a loss because of a misrepresentation contained in a disclosure document filed under

section 4 or 5 or given under

section 14, the franchisee has a right of action for damages, rescission or other appropriate relief against any or all of, (

a) the franchisor;

PARTIE VI RÈGLEMENT DES DIFFÉRENDS ET RECOURS EN JUSTICE 28.

(1) Si un différend touchant à la fran- chise survient entre le franchisé et le franchi- seur ou une personne qui a un lien avec lui et qu’il n’a pu être résolu par entente entre les parties, l’une ou l’autre de celles-ci peut ren- voyer la question en litige à un médiateur.

(2) La

partie qui demande la médiation dé- pose auprès de la Commission une requête pour qu’un médiateur soit désigné.

(3) Le directeur veille à ce qu’un médiateur soit désigné promptement conformément aux règlements.

(4) Le médiateur examine les questions en litige et tente d’amener les parties à accepter un règlement sur le plus grand nombre possi- ble de questions dans le délai prescrit.

(5) Les parties peuvent, par entente, pro- roger le délai de clôture de la procédure de médiation, même si celui-ci a expiré.

(6) Si, avant qu’un règlement soit conclu, le médiateur estime que la médiation échouera, il en avise promptement les parties.

(7) La médiation a échoué lorsque le mé- diateur a donné aux parties un avis portant que, selon lui, la médiation échouera, ou lors- que le délai prescrit ou convenu pour la mé- diation a expiré et que les parties ne sont par- venues à aucun règlement.

(8) En cas d’échec de la médiation, le mé- diateur, outre les avis qui doivent être donnés, prépare un rapport qu’il remet aux parties et dans lequel il énonce les questions qui restent en litige. 29.

(1) En cas d’échec de la médiation, l’une ou l’autre des parties peut introduire une instance devant la Cour de l’Ontario (Division générale).

(2) Nul ne doit introduire une instance devant le tribunal à moins qu’il n’y ait eu d’abord médiation et que celle-ci n’ait échoué. 30.

(1) Si le franchisé subit une perte en raison d’une présentation inexacte des faits dans le document d’information déposé aux termes de l’article 4 ou 5 ou remis aux termes de l’article 14, il a le droit d’intenter une action en dommages-intérêts, résolution ou autre redressement approprié contre toutes les personnes suivantes ou certaines d’entre elles :

a) le franchiseur; Médiation Commence- ment de la procédure Désignation d’un média- teur Médiation Prorogation du délai Avis d’échec Idem Rapport du médiateur Poursuite Restriction Présentation inexacte des faits dans le document d’informa- tion Projet 106Sec./art. 28

(1) 20 FRANCHISES Deemed reliance on misrepresen- tation Defence to liability Same Breach of standards Breach of obligations by salesper- son Effect of obligations Joint and several liability Unconscion- able agree- ments (

b) every director of the franchisor at the time the disclosure document was filed or was given; (

c) any other person who signed the dis- closure document.

(2) If a disclosure document filed under

section 4 or 5 or given under

section 14 con- tains a misrepresentation, a franchisee who purchases a franchise to which the disclosure document relates during the period that the filing is in effect shall be deemed to have relied on the misrepresentation. 31.

(1) No person is liable in an action under

section 30 if the person proves that the franchisee purchased the franchise with knowledge of the misrepresentation.

(2) No person, other than the franchisor, is liable in an action under

section 30 if the per- son proves that the disclosure document was filed without his or her knowledge or consent and that on becoming aware of its filing the person promptly filed a notice with the Direc- tor that the disclosure document was filed without his or her knowledge or consent. 32. If a franchisee suffers a loss because of a contravention of

section 19, 20, 21, 22 or 24 or any ruling or order of the Commission under this Act by the franchisor or its asso- ciate, the franchisee has a right of action for damages, rescission or other appropriate relief against, (

a) the franchisor or its associate, as the case may be; and (

b) every director of the franchisor or its associate, as the case may be. 33. If a franchisee suffers a loss because of a contravention of

section 27, the franchisee has a right of action for damages, rescission or other appropriate relief against the salesper- son, the franchisor and every director of the franchisor. 34. Failure by a franchisee or franchisor or its associate to fulfil the responsibilities referred to in

Part V may be considered in assessing or apportioning damages. 35. Where two or more persons are found to be liable or accept liability, they are jointly and severally liable. 36. If in an action a court finds a franchise agreement or any part of it to be unconscion- able, the court may,

b) les administrateurs du franchiseur au moment où le document d’information a été déposé ou remis;

c) les autres personnes qui ont signé le document d’information.

(2) Si le document d’information déposé aux termes de l’article 4 ou 5 ou remis aux termes de l’article 14 contient une présenta- tion inexacte des faits, le franchisé qui achète la franchise visée par le document au cours de la période où le dépôt est en vigueur est réputé s’être fié à la présentation inexacte des faits. 31.

(1) Aucune personne n’est tenue res- ponsable dans une action intentée en vertu de l’article 30 si elle prouve que le franchisé a acheté la franchise en ayant connaissance de la présentation inexacte des faits.

(2) Aucune personne, à l’exclusion du fran- chiseur, n’est tenue responsable dans une action intentée en vertu de l’article 30 si elle prouve que le document d’information a été déposé à son insu ou sans son consentement et qu’elle a promptement déposé un avis à cet effet auprès du directeur dès qu’elle a eu con- naissance du dépôt. 32. Si le franchisé subit une perte du fait que le franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui a contravenu à l’article 19, 20, 21, 22 ou 24 ou à une décision ou ordonnance de la Commission visée par la présente loi, il a le droit d’intenter une action en dommages- intérêts, résolution ou autre redressement approprié contre les personnes suivantes :

a) le franchiseur ou la personne qui a un lien avec lui, selon le cas;

b) les administrateurs du franchiseur ou de la personne qui a un lien avec lui, selon le cas. 33. Si le franchisé subit une perte en raison d’une contravention à l’article 27, il a le droit d’intenter une action en dommages-intérêts, résolution ou autre redressement appro- prié contre le représentant, le franchiseur et les administrateurs de ce dernier. 34. Le défaut, par le franchisé, le franchi- seur ou une personne qui a un lien avec ce dernier, de s’acquitter des responsabilités vi- sées à la

partie V peut être pris en considéra- tion lors de l’évaluation ou de la répartition des dommages-intérêts. 35. Si deux personnes ou plus sont tenues responsables ou acceptent une responsabilité, elles sont solidairement responsables. 36. Si un tribunal conclut, dans le cadre d’une action, que le contrat de franchisage ou l’une de ses parties est exorbitant, il peut, selon le cas : Fait de se fier à la présentation inexacte des faits Défense Idem Manquement aux normes Manquement aux obliga- tions du représentant Effet des obligations Responsabi- lité solidaire Contrats exorbitants Sec./art. 30 (1)Bill 106

21FRANCHISES Failure to file Failure to give disclosure document Effect of termination Compensa- tion Rights at law Action by franchisee association (

a) refuse to enforce the franchise agree- ment; (

b) refuse to enforce the unconscionable clause; (

c) enforce the franchise agreement or clause in a way that will avoid any un- conscionable result; or (

d) make any other order it considers appropriate in the circumstances. 37. If a franchisor fails to file a disclosure document under clause 4 (1) (

a) or subsection 4 (5), or changes under

section 5, a franchisee may withdraw an offer to purchase or terminate the franchise agreement by sending a notice to the franchisor or its associate, as the case may be, no later than 180 days after discovering the contravention. 38. If a franchisor contravenes

section 14, a franchisee may withdraw the offer to pur- chase or terminate the franchise agreement by giving a notice to the franchisor or its associ- ate, as the case may be, no later than 60 days after receiving the documents referred to in

section 14. 39.

(1) A notice given under

section 37 or 38 operates, (

a) to terminate the franchise agreement; or (

b) to withdraw the offer to purchase.

(2) The franchisor or its associate, as the case may be, must, within 30 days of receiv- ing a notice of termination under

section 37 or 38, compensate the franchisee for any losses that the franchisee has incurred in acquiring, setting up and operating the franchised busi- ness including, (

a) repaying all money that has been paid to the franchisor, its associate and the salesperson in respect of the franchise; (

b) compensating the franchisee for the expenses that the franchisee has incurred in setting up the franchised business. 40. A right of action or the right to terminate a franchise agreement conferred by this

Part is in addition to and does not dero- gate from any other right a franchisee may have at law. 41.

(1) In this section, “franchisee association” means a corporation that has as its primary objective the protec-

a) refuser d’ordonner l’exécution du con- trat de franchisage;

b) refuser d’ordonner l’exécution de la clause exorbitante;

c) ordonner l’exécution du contrat de fran- chisage ou de la clause d’une manière qui éviterait un résultat exorbitant;

d) rendre toute autre ordonnance qu’il es- time appropriée dans les circonstances. 37. Si le franchiseur ne dépose pas de doc- ument d’information aux termes de l’alinéa 4

(1) a) ou du paragraphe 4 (5), ou de change- ment aux termes de l’article 5, le franchisé peut retirer une offre d’achat ou résilier le contrat de franchisage en envoyant un avis au franchiseur ou à une personne qui a un lien avec lui, selon le cas, au plus tard 180 jours après la découverte de la contravention. 38. Si le franchiseur contrevient à l’article 14, le franchisé peut retirer l’offre d’achat ou résilier le contrat de franchisage en remettant un avis au franchiseur ou à une personne qui a un lien avec lui, selon le cas, au plus tard 60 jours après la réception des documents visés à l’article 14. 39.

(1) L’avis remis aux termes de l’article 37 ou 38 a comme effet, selon le cas :

a) de résilier le contrat de franchisage;

b) de retirer l’offre d’achat.

(2) Le franchiseur ou la personne qui a un lien avec lui, selon le cas, doit, dans les 30 jours de la réception de l’avis de résiliation visé à l’article 37 ou 38, indemniser le fran- chisé des pertes que ce dernier a subies en acquérant, en établissant et en exploitant l’ac- tivité commerciale franchisée. L’un ou l’au- tre, selon le cas, doit notamment :

a) rembourser toutes les sommes d’argent qui ont été payées au franchiseur, à la personne qui a un lien avec lui et au représentant en ce qui a trait à la fran- chise;

b) indemniser le franchisé des dépenses que ce dernier a engagées en établissant l’activité commerciale franchisée. 40. Le droit d’intenter une action ou de ré- silier un contrat de franchisage que confère la présente

partie ne porte pas atteinte aux autres droits qu’a le franchisé en droit, mais s’y ajoute. 41.

(1) La définition qui suit s’applique au présent article. «association de franchisés» S’entend d’une personne morale dont l’objectif Dépôt non effectué Document d’informa- tion non remis Effet de la résiliation Indemnisa- tion Droits Action de l’association de franchisés Projet 106Sec./art. 36

22 FRANCHISES Same Same Security for costs Powers of Court Investiga- tions Same Power to enter and search tion or advancement of the interests of fran- chisees.

(2) A franchisee association may start pro- ceedings in the Ontario Court (General Divi- sion) against a franchisor in respect of an activity that the franchisee association alleges contravenes this Act in the same manner that a franchisee could start those proceedings.

(3) A franchisee association does not need to have an interest in or be affected by the subject-matter of the proceedings in order to start proceedings under subsection (2).

(4) When proceedings are started under this section, the Court may order a franchisee association to give security for the costs of the proceedings in an amount the Court considers proper.

(5) If a franchisee association is successful in its claim, the Court may do any or all of the following: 1. Declare that the franchisor has contra- vened this Act or the regulations. 2. Grant an injunction restraining the fran- chisor from engaging in the activity or a similar activity that would or could contravene this Act. 3. Award costs.

PART VII ENFORCEMENT 42.

(1) The Director may make any inves- tigations that he or she considers necessary, (

a) in respect of the administration of this Act and the regulations; or (

b) into any matter relating to the offer or sale of franchises.

(2) In conducting an investigation, the Director may require a person, (

a) to give written replies to questions; and (

b) to give to the Director any information the Director considers necessary for the investigation. 43.

(1) If the Director has reason to believe that this Act is not being complied with, the Director may apply to the Divisional Court for an order authorizing the Director to enter and search anywhere for evidence that this Act has been contravened or of the extent of the con- travention. premier est la protection ou la promotion des intérêts des franchisés. (2) Une association de franchisés peut, comme le pourrait un franchisé, intenter une poursuite devant la Cour de l’Ontario (Divi- sion générale) contre un franchiseur en ce qui a trait à une activité qui, selon elle, contre- vient à la présente loi.

(3) L’association de franchisés n’a pas be- soin d’avoir un intérêt dans l’objet de la pour- suite ni d’être touchée par celui-ci pour inten- ter une poursuite en vertu du paragraphe (2).

(4) Lorsqu’une poursuite est intentée en vertu du présent article, la Cour peut ordonner à l’association de franchisés de verser un cau- tionnement pour les dépens de la poursuite selon un montant qu’elle estime juste.

(5) Si l’association de franchisés remporte gain de cause, la Cour peut prendre l’une quelconque ou l’ensemble des mesures sui- vantes : 1. Déclarer que le franchiseur a contre- venu à la présente loi ou aux règle- ments. 2. Accorder une injonction pour empêcher le franchiseur de se livrer à l’activité ou à une activité semblable qui contrevien- drait ou qui pourrait contrevenir à la présente loi. 3. Adjuger les dépens.

PARTIE VII EXÉCUTION 42.

(1) Le directeur peut faire les enquêtes qu’il estime nécessaires sur l’un ou l’autre des éléments suivants :

a) l’application de la présente loi et des règlements;

b) toute question touchant à l’offre ou à la vente de franchises.

(2) Dans le cadre de l’enquête, le directeur peut exiger d’une personne :

a) d’une part, qu’elle réponde par écrit à des questions;

b) d’autre part, qu’elle donne au directeur les renseignements qu’il estime néces- saires à l’enquête. 43.

(1) Si le directeur a des motifs de croire que la présente loi n’a pas été observée, il peut, par voie de requête, demander à la Cour divisionnaire de rendre une ordonnance l’autorisant à perquisitionner n’importe où à la recherche de preuves qu’il y a eu contraven- tion à la présente loi ou de l’étendue de cette contravention. Idem Idem Cautionne- ment pour dépens Pouvoirs de la Cour Enquêtes Idem Pouvoir de perquisition- ner Sec./art. 41 (1)Bill 106

23FRANCHISES Notice not required Order Seizure of property Return of original documents Variation of order Same Confiden- tiality Disclosure permitted Orders by the Commission

(2) The application may be made without notice to any person.

(3) The Court may make any order it con- siders appropriate, with or without conditions. 44.

(1) If an entry and search order is made, the Director may look at, take away, take extracts from or copy anything relevant to the search.

(2) The Director must give to the person who is in control of the premises that have been entered and searched a receipt for any- thing taken away after a search and must return the original as soon as possible after it is removed. 45.

(1) A person may apply to the Ontario Court (General Division), (

a) to have an entry and search order changed or cancelled; or (

b) for an order declaring that an entry and search order was improperly made.

(2) The Court may make any order it con- siders appropriate, with or without conditions. 46.

(1) No person shall disclose, except to his or her counsel, information or evidence obtained in an investigation under this Part without the consent of the Director.

(2) Where the Director considers it in the public interest to do so, he or she may by order at any time authorize, on any terms or conditions that he or she considers appropri- ate, the release of information, records, docu- ments or things obtained in an investigation under this Part, or copies of them, to, (

a) any person; or (

b) any government, government agency or regulatory body that is empowered by the laws of a jurisdiction to regulate franchises. 47.

(1) The Commission may, on its own motion or on the application of any person, order that, (

a) offers or sales of franchises cease in respect of any franchise; (

b) a person be prohibited from offering or selling franchises;

(2) La requête peut se faire sans préavis.

(3) La Cour peut rendre l’ordonnance qu’elle estime appropriée et l’assortir ou non de conditions. 44.

(1) Si une ordonnance de perquisition a été rendue, le directeur peut examiner toute chose pertinente à la perquisition, l’emporter et en tirer des extraits ou en faire des copies.

(2) Le directeur doit remettre à la personne qui a le contrôle des locaux ayant fait l’objet de la perquisition un reçu pour toute chose emportée au moment de la perquisition. Il doit également retourner l’original le plus tôt possible après l’avoir retiré. 45.

(1) Une personne peut, par voie de re- quête, demander à la Cour de l’Ontario (Divi- sion générale) :

a) soit de modifier ou d’annuler l’ordon- nance de perquisition;

b) soit de rendre une ordonnance déclarant que l’ordonnance de perquisition a été rendue incorrectement.

(2) La Cour peut rendre l’ordonnance qu’elle estime appropriée et l’assortir ou non de conditions. 46.

(1) Nul ne doit divulguer sans le con- sentement du directeur, sauf à son avocat, des renseignements ou des preuves obtenues au cours d’une enquête faite en vertu de la pré- sente partie.

(2) Si le directeur estime qu’il est dans l’in- térêt public de le faire, il peut, par ordre, auto- riser, aux conditions qu’il estime appropriées, la divulgation de renseignements ou la remise de dossiers, de documents ou d’objets obtenus au cours d’une enquête faite en vertu de la présente partie, ou de copies de ceux-ci :

a) soit à une personne;

b) soit à un gouvernement, à un organisme gouvernemental ou à un organisme de réglementation qui est habilité, en vertu des lois d’une autorité législative, à ré- glementer des franchises. 47.

(1) La Commission peut, de sa propre initiative ou à la requête d’une personne, or- donner ce qui suit :

a) que les offres ou les ventes de fran- chises cessent en ce qui concerne une franchise;

b) qu’il soit interdit à une personne d’of- frir ou de vendre des franchises; Préavis non nécessaire Ordonnance Saisie de biens Retour des documents originaux Modification de l’ordon- nance Idem Confiden- tialité Divulgation permise Ordonnances de la Com- mission Projet 106Sec./art. 43

(2) 24 FRANCHISES Hearing Rules governing hearings Same Interim orders (

c) the registration of a salesperson be sus- pended, cancelled, restricted or made subject to terms or conditions; (

d) any or all of the exemptions contained in

section 15 do not apply to the person or franchise named in the order; (

e) any exemption given under

section 16 be suspended or revoked.

(2) Before making an order under subsec- tion (1), the Commission shall conduct a hear- ing. 48.

(1) The Commission may by regulation make rules respecting the conduct of hearings under this Act.

(2) For the purposes of a hearing before the Commission, in addition to the rules made under subsection (1), (

a) the Board has the same power as is vested in the Ontario Court (General Division) for the trial of civil actions, (

i) to summon and enforce the atten- dance of witnesses, (ii) to compel witnesses to give evi- dence under oath or otherwise, and (iii) to compel witnesses to produce documents, records and things; (

b) the failure or refusal of a person sum- moned as a witness to attend a hearing, to answer questions or to produce docu- ments, records and things that are in that person’s custody or possession makes the person liable to be commit- ted for contempt by a judge of the Ontario Court (General Division) as if in breach of an order or judgment of that Court; (

c) the rules of evidence applicable to judi- cial proceedings do not apply. 49.

(1) Despite anything in this Act, the Commission may make an interim order at any time without conducting or concluding a hearing which would otherwise be required where, in the opinion of the Commission, the length of time required to conduct a hearing

c) que l’inscription d’un représentant soit suspendue, annulée, restreinte ou assor- tie de conditions;

d) que l’une ou l’ensemble des exemptions prévues à l’article 15 ne s’appliquent pas à la personne ou à la franchise dési- gnée dans l’ordonnance;

e) qu’une exemption accordée en vertu de l’article 16 soit suspendue ou révoquée.

(2) Avant de rendre une ordonnance en vertu du paragraphe (1), la Commission tient une audience. 48.

(1) La Commission peut, par règle- ment, adopter des règles relatives au déroule- ment des audiences prévues par la présente loi.

(2) Aux fins d’une audience tenue devant la Commission, outre les règles adoptées en vertu du paragraphe (1) :

a) la Commission est investie des mêmes pouvoirs que ceux qui sont conférés à la Cour de l’Ontario (Division générale) en matière d’instruction d’actions ci- viles pour faire ce qui suit : (

i) assigner des témoins et les obliger à comparaître, (ii) obliger des témoins à témoigner sous serment ou autrement, (iii) obliger des témoins à produire des documents, des dossiers et d’autres objets;

b) la personne assignée comme témoin qui omet ou refuse de comparaître, de ré- pondre à des questions ou de produire des documents, des dossiers ou des ob- jets dont elle a la garde ou la possession est passible d’une peine d’emprisonne- ment pour outrage au tribunal imposée par un juge de la Cour de l’Ontario (Division générale) au même

titre que si elle ne s’était pas conformée à une ordonnance ou à un jugement de cette Cour;

c) les règles de preuve applicables aux ins- tances judiciaires ne s’appliquent pas. 49.

(1) Malgré toute disposition de la pré- sente loi, la Commission peut rendre une ordonnance provisoire sans tenir une audience qui serait par ailleurs exigée ni en mener une à terme si la Commission est d’avis que la tenue d’une audience et la prise d’une décision cau- Audience Règles ré- gissant les audiences Idem Ordonnances provisoires Sec./art. 47 (1)Bill 106

25FRANCHISES Same Same Same Revocation or variation of decisions Enforcement of order Undertakings Same Same and make a decision could be prejudicial to the public interest.

(2) An interim order expires 15 days from the day it was made.

(3) Despite subsection (2), the Commission may, without conducting a hearing, extend the interim order until a hearing is conducted or concluded and a decision is made, if the Com- mission is of the opinion that it would not be prejudicial to the public interest to do so.

(4) Where the Commission makes an interim order, the Commission shall send a copy of the interim order and an accompany- ing notice of hearing to any person that, in the opinion of the Commission, is substantially affected by the order. 50. If the Commission is of the opinion that to do so would not be prejudicial to the public interest, the Commission may make an order revoking or varying any decision made by it. 51. An order made under this Part may be enforced in the same manner as an order of the Ontario Court (General Division). 52.

(1) In this

section and in

section 53, “undertaking” means a written commitment to the Director or the Commission by, (

a) a franchisor or its associate or any direc- tors, officers or employees of the fran- chisor or its associate, or (

b) a salesperson.

(2) If the Director is of the opinion that a person referred to in clause (

a) or (

b) of the definition of “undertaking” in subsection (1) is not complying with this Act or the regulations, the person may enter into an undertaking with the Director or the Commission.

(3) An undertaking may require the person to do any one or more of the following: 1. To stop engaging in the practice described in the undertaking or to change the practice. 2. To provide compensation to franchisees who have incurred a loss. 3. To publicize the undertaking or the action being taken to stop or change a former practice. seraient un retard susceptible de nuire à l’inté- rêt public.

(2) L’ordonnance provisoire expire 15 jours après avoir été rendue.

(3) Malgré le paragraphe (2), la Commis- sion peut, sans tenir d’audience, proroger l’or- donnance provisoire jusqu’à ce qu’une au- dience soit tenue ou menée à terme et qu’une décision soit prise si elle est d’avis que cela ne nuirait pas à l’intérêt public.

(4) Si la Commission rend une ordonnance provisoire, elle en envoie une copie, accompa- gnée d’un avis d’audience, aux personnes que, à son avis, l’ordonnance touche de façon im- portante. 50. Si la Commission est d’avis que cela ne nuirait pas à l’intérêt public, elle peut, par ordonnance, révoquer ou modifier une de ses décisions. 51. L’ordonnance rendue en vertu de la présente

partie peut être exécutée de la même manière qu’une ordonnance de la Cour de l’Ontario (Division générale). 52.

(1) La définition qui suit s’applique au présent

article et à l’article 53. «engagement» S’entend d’une promesse écrite faite au directeur ou à la Commission par l’une ou l’autre des personnes suivantes :

a) un franchiseur ou une personne qui a un lien avec lui, ou un administrateur, diri- geant ou employé de celui-ci ou de celle-ci;

b) un représentant.

(2) Si le directeur est d’avis qu’une per- sonne visée à l’alinéa a) ou

b) de la définition de «engagement» au paragraphe (1) ne se con- forme pas à la présente loi ou aux règlements, cette personne peut prendre un engagement envers le directeur ou la Commission.

(3) L’engagement peut obliger la personne à prendre l’une ou plusieurs des mesures sui- vantes : 1. Mettre fin à la pratique décrite dans l’engagement ou la modifier. 2. Indemniser les franchisés qui ont subi une perte. 3. Faire connaître l’engagement ou la me- sure pris pour mettre fin à une ancienne pratique ou pour la modifier. Idem Idem Idem Révocation ou modifica- tion des décisions Exécution de l’ordonnance Engagements Idem Idem Projet 106Sec./art. 49

(1) 26 FRANCHISES Same Public record Failure to comply Order Limitation period Appeal to Commission Same Appeal to Divisional Court Same 4. To pay the costs of an investigation, hearing and any costs associated with the undertaking. 5. To do or cease to do anything else the Director or the Commission and the person agree on.

(4) The contents and form of the undertak- ing must be satisfactory to the Director or the Commission.

(5) The Director shall keep a public record of undertakings given under this section. 53.

(1) If it appears to the Director that a person has failed to comply with or is contra- vening an undertaking made by the person under

section 52, the Director may apply to the Commission for an order.

(2) The Commission may, (

a) order the person to comply with the undertaking; (

b) restrain the person from contravening the undertaking; or (

c) make any other order that it considers appropriate. 54. No proceeding under

Part VI or this Part may be commenced more than three years after the day of the occurrence of the event that gave rise to the proceeding.

PART VIII APPEALS 55.

(1) Any person directly affected by a decision of the Director may appeal the deci- sion to the Commission within 30 days from the day the notice of the decision was sent to the person.

(2) On appeal, the Commission may by order confirm the decision or make any other order the Commission considers proper. 56.

(1) Any person directly affected by a decision or order of the Commission, other than an order under

section 16, may appeal to the Divisional Court.

(2) The Divisional Court may, (

a) confirm, vary or reject the decision or order of the Commission; (

b) direct the Commission to re-hear or review the matter; or (

c) make any decision or order that the Commission could have made. 4. Payer les frais associés à l’engagement de même que les frais d’enquête et d’audience. 5. Faire ou cesser de faire quoi que ce soit d’autre dont conviennent le directeur ou la Commission et la personne.

(4) Le contenu et la forme de l’engagement doivent satisfaire le directeur et la Commis- sion.

(5) Le directeur tient un dossier public des engagements pris en vertu du présent article. 53.

(1) S’il semble au directeur qu’une personne ne s’est pas conformée à un engage- ment pris en vertu de l’article 52 ou qu’elle y contrevient, il peut, par voie de requête, de- mander à la Commission de rendre une ordon- nance.

(2) La Commission peut :

a) soit ordonner à la personne de se con- former à l’engagement;

b) soit empêcher la personne de contre- venir à l’engagement;

c) soit rendre toute autre ordonnance qu’elle estime appropriée. 54. Est irrecevable la poursuite prévue à la

partie VI ou à la présente

partie intentée plus de trois ans après la naissance de la cause d’action.

PARTIE VIII APPELS 55.

(1) Quiconque est touché directement par une décision du directeur peut interjeter appel de cette décision auprès de la Commis- sion dans les 30 jours qui suivent le jour où l’avis de la décision lui a été envoyé.

(2) Lors d’un appel, la Commission peut, par ordonnance, confirmer la décision ou ren- dre toute autre ordonnance qu’elle estime ap- propriée. 56.

(1) Quiconque est touché directement par une décision ou par une ordonnance de la Commission, à l’exclusion d’une ordonnance rendue en vertu de l’article 16, peut interjeter appel auprès de la Cour divisionnaire.

(2) La Cour divisionnaire peut :

a) soit confirmer, modifier ou rejeter la décision ou l’ordonnance de la Com- mission;

b) soit ordonner à la Commission de tenir une nouvelle audience sur la question ou d’examiner celle-ci;

c) soit rendre toute autre décision ou ordonnance que la Commission aurait pu rendre. Idem Dossier public Non- conformité Ordonnance Prescription Appel à la Commission Idem Appel à la Cour divisionnaire Idem Sec./art. 52 (3)Bill 106

27FRANCHISES Offences Defence Representa- tions prohibited

Definitions

PART IX OFFENCES AND PENALTIES 57.

(1) Every person who, (

a) makes a misrepresentation in respect of any material submitted or given under this Act or the regulations to the Com- mission, its representative, the Director or any person appointed to make an investigation or audit under this Act; (

b) makes a misrepresentation in any infor- mation, report or other document required to be filed or furnished under this Act or the regulations; (

c) fails to comply with any order of the Commission or the Director made under this Act; (

d) fails to file within the time limits prescribed by this Act or the regu- lations, any document, record or report required to be filed under this Act or the regulations; (

e) contravenes

section 4, 5, 11, 14, 17, 19, 20, 21, 22, 24, 27, 58, 59, 61 or 63; (

f) interferes with an investigation under

section 42; (

g) fails to comply with an undertaking given under

section 52; or (

h) contravenes a regulation made under

section 69, is guilty of an offence.

(2) No person is guilty of an offence under clause (1) (

a) or (

b) if the person did not know and in the exercise of reasonable diligence could not have known that the statement was a misrepresentation. 58. No person shall make a representation that the Commission, the Director, or an employee of the Commission has in any manner expressed an opinion or passed judg- ment on, (

a) the financial standing, fitness or con- duct of a franchisor or its associate; or (

b) the merits of a franchise. 59.

(1) In this section, “compensation” means money, credits, dis- counts, goods or any other right or thing of value; (“rémunération”)

PARTIE IX INFRACTIONS ET PÉNALITÉS 57.

(1) Est coupable d’une infraction qui- conque, selon le cas :

a) fait une présentation inexacte des faits en ce qui a trait à une pièce présentée ou remise, aux termes de la présente loi ou des règlements, à la Commission ou à une personne qui la présente, ou en- core au directeur ou à une personne chargée de faire une enquête ou une vérification aux termes de la présente loi;

b) fait une présentation inexacte des faits dans des renseignements, un rapport ou un autre document qui doivent être dé- posés ou fournis aux termes de la pré- sente loi ou des règlements;

c) ne se conforme pas à une ordonnance rendue par la Commission ou à un ordre donné par le directeur en vertu de la présente loi;

d) ne dépose pas dans le délai prescrit par la présente loi ou par les règlements un document, un dossier ou un rapport qui doit être déposé aux termes de la pré- sente loi ou des règlements;

e) contrevient à l’article 4, 5, 11, 14, 17, 19, 20, 21, 22, 24, 27, 58, 59, 61 ou 63;

f) entrave une enquête faite en vertu de l’article 42;

g) ne se conforme pas à un engagement pris en vertu de l’article 52;

h) contrevient à un règlement pris applica- tion de l’article 69.

(2) Aucune personne n’est coupable d’une infraction visée à l’alinéa (1)

a) ou

b) si elle ne savait pas et, en faisant preuve d’une dili- gence raisonnable, ne pouvait savoir que la déclaration constituait une présentation inexacte des faits. 58. Nul ne doit faire de déclaration selon laquelle la Commission, le directeur ou un employé de la Commission a exprimé un avis ou s’est prononcé, d’une façon ou d’une autre :

a) soit sur la situation financière, l’apti- tude ou la conduite d’un franchiseur ou d’une personne qui a un lien avec lui;

b) soit sur les mérites d’une franchise. 59.

(1) Les définitions qui suivent s’appli- quent au présent article. «franchise pyramidale» S’entend de la fran- chise à l’égard de laquelle les conditions suivantes sont réunies : Infractions Moyen de défense Déclaration interdite Définitions Projet 106Sec./art. 57

(1) 28 FRANCHISES Pyramid franchises prohibited Penalties Directors’ and officers’ liability “pyramid franchise” means a franchise in which, (

a) a participant is required or receives the right to recruit one or more other per- sons as participants who are subject to a similar requirement or who obtain a similar right, (

b) a participant has the right to receive compensation, the amount of which is dependent on the number of participants, and (

c) any one or more of the following exists, (

i) the majority of the compensation to the participants involved will not be derived from the sale of goods or services to the public, (ii) participants who obtain goods under the franchise do not receive a refund of the cost price of unsold inventory on termination of the franchise agreement, (iii) there is no reasonable limitation on the number of participants to be located in any area in relation to the population within the area. (“fran- chise pyramidale”)

(2) No person shall offer or sell a pyramid franchise. 60.

(1) A person convicted of an offence under this Act is liable, (

a) in the case of an individual, to a fine of not more than $100,000 or to imprison- ment for a term of not more than two years, or to both; (

b) in the case of a corporation, to a fine of not more than $250,000.

(2) Where a corporation or a person other than an individual is guilty of an offence under this Act, every director or officer of the corporation or person who authorized, permit- ted or acquiesced in the offence is also guilty of an offence and on conviction is liable to a fine of not more than $100,000 or to imprison- ment for a term of not more than two years, or to both.

a) un participant est tenu de recruter ou reçoit le droit de recruter une ou plu- sieurs autres personnes comme partici- pants qui sont assujettis à une obligation semblable ou qui reçoivent un droit sem- blable;

b) un participant a le droit de recevoir une rémunération dont le montant dépend du nombre de participants;

c) il est satisfait à l’une ou plusieurs des exigences suivantes : (

i) la plus grande

partie de la rémunéra- tion versée aux participants ne pro- viendra pas de la vente de biens ou de services au public, (ii) les participants qui obtiennent des biens aux termes de la franchise ne reçoivent aucun remboursement du prix coûtant de leurs stocks invendus lors de la résiliation du contrat de franchisage, (iii) aucune limite raisonnable n’est im- posée au nombre de participants qui sont établis dans un secteur par rap- port à la population de ce secteur. («pyramid franchise») «rémunération» S’entend de tout droit ou de toute chose de valeur, notamment une somme d’argent, des crédits, une ristourne ou des biens. («compensation»)

(2) Nul ne doit offrir ou vendre une fran- chise pyramidale. 60.

(1) Quiconque est déclaré coupable d’une infraction à la présente loi est passible :

a) dans le cas d’un particulier, d’une amende d’au plus 100 000 $ et d’un emprisonnement d’au plus deux ans, ou d’une seule de ces peines;

b) dans le cas d’une personne morale, d’une amende d’au plus 250 000 $.

(2) Si une personne morale ou une per- sonne, à l’exception d’un particulier, est cou- pable d’une infraction à la présente loi, tout administrateur ou dirigeant de cette personne morale ou de cette personne qui a autorisé ou permis l’infraction ou y a acquiescé est égale- ment coupable d’une infraction et passible, sur déclaration de culpabilité, d’une amende d’au plus 100 000 $ et d’un emprisonnement d’au plus deux ans, ou d’une seule de ces peines. Interdiction Pénalités Responsabi- lité des ad- ministrateurs et des diri- geants Sec./art. 59 (1)Bill 106

29FRANCHISES Plain language agreements Compliance Filing of documents Documents public Maintenance of records Delegation of Director’s powers Sending of documents Same

PART X PLAIN LANGUAGE FRANCHISE AGREEMENTS 61.

(1) Every franchisor shall ensure that every franchise agreement to which the fran- chisor or its associate is a party is in readily understandable language and form.

(2) A franchisor who can show that reason- able efforts have been made to comply with subsection (1) shall be deemed to be in com- pliance with that subsection.

PART XI ADMINISTRATION AND REGULATIONS 62.

(1) A document is filed under

section 4, 5 or 7 when it is received by the Director with the prescribed fee.

(2) A document filed under this Act, except information required to be filed under

section 7, is public unless the Director specifies other- wise. 63. A franchisor must, in accordance with the regulations, at all times keep, and make available to the Director when requested, a complete, up-to-date set of books, records and accounts of its offers and sales of franchises. 64. The Director may delegate any of his or her duties or powers under this Act or the regulations to any employee of the Commis- sion. 65.

(1) Unless otherwise provided by this Act or ordered by the Director, any document required to be sent or given under this Act or the regulations may be, (

a) personally delivered to the person that is to receive it; (

b) sent by mail to the person that is to receive it; or (

c) sent to the person that is to receive it by electronic means that produces a printed copy.

(2) A document sent to a person under clause (1) (

b) or (

c) is to be sent to the person, (

a) at the most recent address for that per- son known by the sender of the docu- ment; or (

b) in the case of a franchisor or sales- person, at the address for service in Ontario filed by that person with the Director.

PARTIE X CONTRATS DE FRANCHISAGE EN LANGAGE CLAIR 61.

(1) Le franchiseur s’assure que le con- trat de franchisage auquel lui-même ou une personne qui a un lien avec lui est

partie est rédigé dans un langage et dans une forme faci- lement compréhensibles.

(2) Le franchiseur qui peut montrer que des efforts raisonnables ont été faits pour se con- former au paragraphe (1) est réputé s’y être conformé.

PARTIE XI APPLICATION ET RÈGLEMENTS 62.

(1) Un document est déposé aux termes de l’article 4, 5 ou 7 lorsque le directeur le reçoit accompagné des droits prescrits.

(2) Sauf indication contraire du directeur, est public le document déposé aux termes de la présente loi, à l’exclusion des renseigne- ments qui doivent être déposés aux termes de l’article 7. 63. Le franchiseur doit en tout temps, con- formément aux règlements, tenir un ensemble complet et à jour des livres, dossiers et comptes concernant ses offres et ventes de franchises. Il doit également, sur demande, le mettre à la disposition du directeur.

Le directeur peut déléguer à un em- ployé de la Commission les pouvoirs ou les fonctions que lui confèrent la présente loi ou les règlements. 65.

(1) Sauf disposition contraire de la pré- sente loi ou ordre contraire du directeur, le document qui doit être envoyé ou remis aux termes de la présente loi ou des règlements peut être :

a) soit remis à personne au destinataire;

b) soit envoyé par la poste au destinataire;

c) soit envoyé au destinataire par un moyen électronique qui produit une co- pie imprimée.

(2) Le document envoyé au destinataire en vertu de l’alinéa (1)

b) ou

c) doit lui être envoyé, selon le cas :

a) à sa plus récente adresse connue de l’expéditeur du document;

b) dans le cas d’un franchiseur ou d’un représentant, à son adresse aux fins de signification située en Ontario et dépo- sée par lui auprès du directeur. Contrats en langage clair Conformité Dépôt de documents Documents publics Tenue des dossiers Délégation des pouvoirs du directeur Envoi de documents Idem Projet 106Sec./art. 61

(1) 30 FRANCHISES Deemed receipt Admissi- bility of certified statements Waiver not permitted Jurisdiction Regulations

(3) A document that is sent by the Commis- sion or the Director by mail shall be deemed, unless the contrary is proved, to have been received by the person to whom it is sent on the seventh day from the day that the docu- ment is sent. 66. A statement as to, (

a) the registration or non-registration of any person; (

b) the filing or non-filing of any document or material with the Director; or (

c) any other matter relating to the registra- tion, non-registration, filing or non- filing or to any person, document or material, purporting to be certified by the Director or the Commission is, without proof of the office or signature of the person certifying the state- ment, admissible in evidence for all purposes in any action, hearing, prosecution or other proceeding. 67. Any waiver by a franchisee of a right or obligation contained in this Act, the regu- lations or any order made under this Act is void. 68.

A provision in a franchise agreement restricting jurisdiction or venue to any forum outside Ontario is void with respect to a claim otherwise enforceable under this Act in On- tario. 69. The Lieutenant Governor in Council may make regulations, (

a) prescribing a business or arrangement to be a franchise for the purposes of this Act; (

b) respecting the form and content of any notice, statement, report, agreement or other document or information required to be filed or given under this Act; (

c) respecting the giving of information to the public, the Commission or the Director by a registrant in connection with franchises or offers or sales of them; (

d) respecting the preparation and filing of financial statements and the audit requirements with respect to the finan- cial statements; (

e) respecting the periods for which the documents referred to in

section 5 are to be filed;

(3) Le document que la Commission ou le directeur envoie par la poste est réputé, jusqu’à preuve du contraire, avoir été reçu par le destinataire le septième jour qui suit le jour de son envoi. 66. Est admissible en preuve, à toutes fins, dans toute action, audience, poursuite ou autre instance, sans qu’il soit nécessaire de prouver l’authenticité de la signature ou la qualité offi- cielle de la personne qui l’a certifiée con- forme, la déclaration qui se présente comme certifiée conforme par le directeur ou par la Commission concernant, selon le cas :

a) l’inscription ou la non-inscription d’une personne;

b) le dépôt ou le non-dépôt d’un document ou d’une pièce auprès du directeur;

c) toute autre question relative à l’inscrip- tion, à la non-inscription, au dépôt ou au non-dépôt, ou à des personnes, docu- ments ou pièces. 67. Est nulle toute renonciation, par un franchisé, à une obligation ou à un droit prévu par la présente loi, par les règlements ou par une ordonnance rendue ou un ordre donné en vertu de la p

Document details

Collection	Ontario — Bills
Citation	Bill 106, 36-2
Type	bill
Volume / chapter	p36 s2 bill 106 bill text 36 2 en B106.pdf
Language	en
Format	json
Source	PROVINCIAL
Identifier	1007ce5c50a5b90bad14dd412ca664d2fef09499

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